公司投资管理办法（通用21篇）

　　管理办法是一种管理规定，通常用来约束和规范市场行为、特殊活动的一种规章制度。以下是小编整理的公司投资管理办法，希望对大家有所帮助。

　　第一章总则

　　第一条为适应公司（以下简称“公司”）战略发展的需要，加强投资与股权管理，降低风险，提高效益，切实维护股东利益，根据国家有关法律法规和公司有关规章制度，制订本办法。

　　第二条本办法适用于集团公司及其下属公司。

　　第三条本办法所指投资包括权益性投资和非权益性投资。权益性投资是指投资主体通过让渡货币资产、非货币资产取得被投资企业股权，享有权益并承担责任的行为；或与其他合作方合资组建新公司以及通过收购、兼并、重组等方式形成新的股权的投资行为。具体分为：

　　（一）新设投资。包括：单独出资成立独资公司；与其他境内境外投资者共同出资设立合资、合作公司。

　　（二）新增投资。包括：通过股权收购，资产或债权置换，投资入股等方式，对业已存在，但原来没有投资关系的公司投资关系的公司出资。

　　（三）追加投资。包括：通过股权收购，资产或债权置换，增加出资等方式，对业已存在，但原来有投资关系的公司增加出资。

　　非权益性投资主要包括项目的新建、改建、扩建和小型基建等。

　　第四条集团公司对股权投资统一管理。集团公司负责制定股权投资管理制度。

　　第五条投资活动必须符合集团公司的发展规划，以主导产业、核心业务为主，以经济效益为中心，明确并落实出资者和经营者的责任。

　　第六条集团公司要强化投资的计划和预算管理。集团公司在年底前汇总编制下一年度投资计划和预算，并报总经理办公会审议，董事会审批。预算内投资由集团公司按计划执行，严格控制预算外投资。

　　第七条股权管理要依法正确行使和履行股东的权利和义务，以股东财富最大化为目标，实现资产的保值增值，全面维护股东利益。

　　第二章投资原则及方向

　　第八条股权投资应遵循以下原则：

　　（一）投资主体应具备投资资格（原则上只有集团公司具有投资资格）。

　　（二）投资活动必须符合国家相关法律法规和产业政策。

　　（三）投资活动必须符合集团公司的战略目标和核心业务发展要求。

　　（四）投资活动必须进行充分的可行性研究论证，履行规范的决策程序。

　　（五）投资活动必须达到合理的收益水平，有严格的风险防范措施。

　　第九条投资活动应遵循以下方向：

　　按照拟投资项目与公司核心产业相关程度，分为核心类项目和辅助类项目。

　　核心类项目，指属于公司主营业务范围和公司发展战略密切相关的投资项目。包括：生物质发电项目，其他有稳定投资回报的生物质资源的开发利用项目。

　　辅助类项目，指核心类投资以外的，对公司发展有支持作用的投资项目。包括：与核心类项目关联度较高的上下游产业链开发项目，生物质燃料灰渣的开发利用，生物质燃料供应，可再生能源相关政策和技术咨询服务项目，其他经营风险可控的增值项目。

　　第三章投资决策管理

　　第十条集团公司的股权投资项目，由集团公司各相关职能部门提出投资意向，提出可行性研究报告。集团公司财务部会同有关部门进行研究，提出初步方案；通过初审的报告，提交总经理办公会审议后，再履行董事会决策或由董事会授权公司经营班子进行决策。

　　第十一条可行性研究报告是项目投资决策的重要依据，其编制必须实事求是。相关职能部门按拟投资项目的特点及外围环境制订相应的项目投资申请报告的格式，具体编写要求包括但不限于以下内容：

　　（一）项目介绍。包括项目地址，建设规模，项目总投资，资本金比例，政府的有关产业政策和优惠条件等。

　　（二）市场情况分析。包括分析市场需求和竞争环境，预测产品进入市场的前景、销量与竞争力，原料等资源供应状况等。

　　（三）技术论证。包括技术上是否先进可行，生产工艺流程，技术力量是否有足够保证等。

　　（四）投、融资方案。包括具体的资金筹措方案，各投资方的股权比例设计等。

　　（五）经济效益分析。包括盈亏平衡分析，敏感性分析，财务经济评价，社会效益评价等。

　　（六）风险分析及对策。包括对可能出现的产业政策风险、经营风险、资金风险等的'说明，并具体提出应对方案及措施。

　　（七）结论。

　　第十二条上报董事会决策时，需包括但不限于以下材料：

　　（一）项目投资的可行性研究报告。

　　（二）金融机构贷款意向资料。

　　（三）投资合作方的基本情况和资质文件。

　　（四）投资意向书（与当地政府或投资合作方）。

　　（五）法律顾问出示的法律意见。

　　（六）可能涉及的其他材料。

　　第十三条研究后认为可行的项目，由财务部报集团公司总经理办公会讨论通过，报上级公司审核，董事会批准。

　　第十四条集团公司批准实施的投资项目，由相关职能

　　部门或成立项目经理部负责组织实施。

　　第十五条权益性投资要明确投资各方的权利、义务，实行项目法人责任制，保证合作方资本金足额到位。

　　第十六条所有投资项目都要执行先申请、后谈判，先审查、后签字的程序。

　　第十七条原则上不允许合作方以非货币方式投资，确有需要的，应经公司决策机构研究通过后，报董事会批准，依《公司法》规定执行。用于出资的非货币资产，需经聘请双方认可的社会中介机构进行资产评估，并出具评估报告。

　　第十八条非生产性车辆购置由集团公司统一办理。非经批准，下属公司不允许购置。

　　第十九条投资项目立项后纳入集团公司发展规划和年度预算管理。

　　第二十条未经集团公司、各单位的董事会或股东会批准的项目，不得擅自签订具有法律效力的有关文件。

　　第四章股权管理

　　第二十一条集团公司派出的代表股东行使相应权利或参与所派往公司的管理与运营的人员，即委派人员，要依据《公司法》等国家有关法规和公司章程，负责全面维护集团公司的利益，贯彻执行集团公司的有关决定。

　　第二十二条集团公司应明确一名领导分管股权管理工作，指定专门部门和专人具体负责该项工作，建立被投资企业信息定期报告制度。

　　第二十三条集团公司和被投资企业都必须建立企业股权档案。内容包括：股东单位名称、投资额、投资比例、股利收缴、股权变动、出资证明书等内容，对股权及收益实施动态管理。其他有特殊需要存档的内容，可根据需要自行确定。

　　第二十四条集团公司财务部根据管理的需要，负责制定产权等有关管理报表。所属公司股权发生变化，必须在一周内将股权变动说明及新股权的相关资料报集团财务部备案。

　　第二十五条股权投资完成一年后、或新设的被投资企业正式运行一年后，投资主体应对股权投资项目进行后评价，后评价主要包括以下内容：

　　（一）决策情况：股权投资是否履行了决策和审批程序。

　　（二）实施情况：股权投资的操作是否合规，被投资企业是否达到项目投资的计划规模、行业标准和运营内容。

　　（三）效益情况：被投资企业的经营情况和投资主体的投资收益情况是否达到当时投资决策时所认可的标准水平，是否达到了预期的环境效应和社会效应。

　　（四）管理情况：被投资企业是否建立了完善的法人治理结构，日常经营活动是否履行严格的内控程序，投资主体是否正确行使股东权利，维护了出资人权益。

　　第二十六条集团公司可根据其管理需要，定期从被投资企业取得财务会计报告，发现问题的，需及时查证，必要时可采取聘请中介机构审计的方式，对被投资企业经营情况进行监督。

　　对于投资实际情况与计划的差异，应书面说明原因；对于实际投资收益连续两年低于预期的投资项目，应做出专题分析，并提出加强管理的措施；对于被投资企业股权结构发生重大变化导致控制权转移的，以及投资合作方出现违约，损害出资人利益等重大问题，应及时报告集团公司。

　　第二十七条项目的运作管理由项目公司经营班子负责，并由集团公司采取业绩考核（项目公司与集团公司签订经营承包责任书）、财务审计监督的管理方式进行管理。项目负责人对各分管领导负责，分管领导对公司总经理负责。

　　第二十八条股权的收购和转让，无论涉及金额多少，必须经集团公司总经理办公会审批通过后，报集团公司董事会批准或报股东方备案。

　　第五章投资项目变更与结束

　　第二十九条投资项目的变更，包括发展延伸、投资增减或滚动使用、规模扩大或缩小、后续或转产、中止或合同修订等，均应报公司审批。

　　第三十条项目负责人在实施项目运作期内因工作变动，应主动做好善后工作。如属公司内部调动，则须向继任人交接清楚后方能离岗。

　　第三十一条实行项目负责人离任审计制度。

　　第三十二条投资项目的中止或结束，项目负责人及相应机构应及时总结清理，并以书面形式报告集团公司。

　　第六章附则

　　第三十三条本办法由集团公司财务部负责解释。

　　第三十四条本办法自印发之日起施行。

　　第一章总则

　　第一条为理顺投资项目建设管理的关系，明确建设管理阶段各参与方的责任，促进投资业务持续健康发展，根据《建筑法》等相关法律及《xx股份公司投资项目建设管理办法（暂行）》（投字［20xx］730号）和《xx工程局有限公司项目投资管理办法》等规定制定本办法。

　　第二条本办法所涉及名词含义

　　（一）投资项目是指公司为实现发展战略，以投资拉动产业升级、调整资产结构、谋取资本收益，在交通基础设施和城市综合开发等领域以PPP（BOT/BT）等模式实施的项目。

　　（二）建设管理是为保证投资项目在建设期顺利实施，达到预期目的采取的管理措施，包括项目执行情况管理、工程项目管理、质量安全管理等。

　　（三）项目投资主体单位为xx工程局有限公司（以下简称公司），在独资项目中，公司为独立投资人，在合作投资项目中公司为合作投资人。

　　（四）项目公司是指为实施投资项目而依法组建的具有独立法人资格的公司，一般为有限责任公司。

　　（五）总承包是指设计施工总承包或施工总承包，由项目公司与总承包单位签订总承包合同，总承包单位按照合同约定，承担投资项目的设计、采购、施工等全部或部分工作。

　　（六）投资项目相关各方主要包括投资人、项目公司、设计单位、总承包单位、监理单位及施工单位等。

　　第三条本办法适用于公司在中国境内的PPP项目（BOT/BT）以及城市综合体（房地产）等投资项目。

　　第二章建设管理原则

　　第四条投资项目建设管理应该遵循如下原则

　　（一）建设管理合法合规原则。投资项目建设管理严格执行国家的相关行业以及中国交建的有关规定，确保项目建设合法合规进行。

　　（二）整体利益最大原则。投资项目相关责任主体应从公司整体利益着眼，以项目生命周期（经营性项目和准经营性）或建设、回购（非经营性项目）收益最大化为首要目标。

　　（三）管理层次清晰与责权匹配原则。投资项目的建设管理应做到管理层次清晰，不同责任方或管理层级分工明确，投资人（公司）、项目公司、设计、总承包单位以及各施工单位承担的责任与拥有的权利相对等，注重管理的质量与效率。

　　（四）优势互补原则。投资项目建设管理中应充分发挥参与各方在管理、专业、区位等方面的优势，注重相互之间的优势互补，形成整体合力，共同促进项目的建设。

　　（五）资金保障与平衡的原则。投资人及项目公司应做好资金筹划，确保项目投入资金安全及项目建设资金需求。

　　（六）投资项目管理全周期、全方位覆盖原则。投资项目的管理应做到全周期、全方位覆盖，建设管理与运营（回购）管理做好衔接，在项目周期内无管理盲区。

　　（七）项目归口管理与专业管理相结合原则。投资管理部是投资类业务的归口管理部门，项目的开发、设计方案（重大变更）的优化、物资设备的采购以及人力资源配置、监理单位选择、总承包单位的遴选，以及施工单位的选用和管理等，应本着充分发挥公司专业管理部门的专业优势，利用招投标方式、专家评审等方式，对投资项目的相应业务进行专业化管理。

　　第三章建设管理职责

　　第五条公司董事会是投资项目决策中心，相关部门根据本部门业务管理职责对投资项目建设管理情况进行跟踪、监控，掌握投资项目建设进展情况、存在问题，及时提出解决问题的建议与措施，并监督项目公司整改落实。相关业务部门监管内容：

　　（一）投资管理部负责编制项目年度投资计划、资本金计划，协助项目公司联系贷款银行、落实贷款担保（如有）、完成项目融资；负责资本金注入的审核与报批，监督投资计划的执行，对投项目建设资金使用进行监督管理。

　　（二）企业规划部负责对项目公司的设立、变更、撤销等进行监督管理。

　　（三）人力资源部负责对项目公司人员配备、薪资标准等工作进行监督管理。

　　（四）经营管理部负责对投资项目所有合同（协议）的签订和履行等工作进行监督管理。

　　（五）财务部负责对项目资本金投入、财务核算、税收筹划、等相关事宜进行监督管理。

　　（六）技术质量部负责对投资项目设计优化（重大设计变更）、施工技术方案等施工技术质量进行监督管理。

　　（七）施工管理部负责对投资项目建设期的工程施工进度、信誉评价等工作进行监督管理。

　　（八）安全监督部对投资项目建设安全、环保工作进行监督管理。

　　（九）法律部负责投资项目建设期重大合同、协议等相关业务进行监督管理。

　　（十）其他业务部门，根据本部门职责对投资项目相关业务进行监督管理。

　　第四章建设管理相关各方责任

　　第六条投资项目相关各方必须明确责权，严格执行国家规定的基本建设程序，不得违反或者擅自简化基本建设程序，严格执行项目法人责任制、资本金制、工程招标投标制、工程监理制和合同管理制等规章制度。

　　第七条投资人责任

　　（一）按国家工商登记注册有关规定要求，出资组建项目公司，实行项目法人责任制。

　　（二）按照《公司法》和有关法律、法规，对项目公司依法科学管理、做到权责分明，建立激励和约束相结合的管理体制。

　　（三）在项目公司建立规范的`公司法人治理结构，通过股东会、董事会依法对项目公司进行管理。

　　第八条项目公司责任

　　（一）以实现投资效益最大化为目标，全面负责项目的投融资、建设、经营、偿债等工作，并保障资产安全。

　　（二）项目实施过程中项目公司应当按照有关法律、法规的规定，对建设项目的勘察、设计、施工、监理、材料设备采购或工程总承包、维护等进行招标，并与中标人签订合同，明确责任、义务。

　　（三）严格控制投资成本，增强投资项目的盈利能力。

　　（四）设计优化、重大变更应严格执行国家及地方制定的有关规定。项目总体优化方案和变更，应按照工作流程报公司归口管理部门，协调技术质量部等专业部门进行评审后实施。

　　（五）项目公司应充分整合优化资源配置，发挥公司在设计、施工、管理、技术、融资等方面的优势，提高投资项目对公司的整体贡献。

　　第九条总承包部责任

　　（一）投资项目采用总承包模式实施，项目公司应与总承包部签订总承包合同，约定总承包的内容和权利义务。

　　（二）总承包部对所承担工程的质量、工期、成本、安全等负全责，并对分包单位（如有）工程的质量、安全、工期、成本等承担连带责任。

　　（三）总承包部管理权责清晰，不得与项目公司职责混淆，主要负责人和关键岗位人员任职资格符合行业规定、不能交叉兼任，做到岗位不同、职责不同。

　　第十条勘察、设计单位责任

　　（一）勘察、设计单位应当按照法律、法规和工程建设强制性标准进行勘察和设计，按期优质完成项目的勘察设计任务。

　　（二）对于实施的设计施工一体化的投资项目，设计、咨询单位应客观、公正地对投资项目进行评估、咨询，对投资项目所提供投资决策数据等负有相应责任。

　　（三）勘察设计单位应贯彻项目全寿命周期的设计理念，注重投资项目社会效益与经济效益、建设期效益与运营期效益的有机结合，在合法、合规的基础上进行设计优化与变更工作。

　　（四）设计优化与变更应有利于工程建设质量和施工安全，有利于节约后期运营管理成本和保障运营管理安全；不得降低设计标准，不得为了局部利益或者眼前利益，进行不合理变更，从而导致项目整体利益受损。

　　第十一条监理单位责任

　　（一）监理单位资质需满足项目建设要求，接受项目公司的委托，依法履行监理职责。

　　（二）监理单位应制定严格的监理制度，客观、公正地执行监理任务，对项目建设承担相应监督管理责任。

　　第十二条施工（分包）单位责任

　　（一）施工单位依法签订施工合同，按合同约定实施完成全部工程，并按规定修补工程中的缺陷。

　　（二）施工单位应按合同约定的工作内容和施工进度要求，编制施工组织设计和施工计划，并对所有施工作业和施工方法的完备性和安全可靠性负责。

　　（三）施工单位有义务提出完善项目设计、提高工程质量、加快工程进度、节约工程投资等优化或变更的建议。施工单位应当按照批准的施工图进行施工，不得擅自修改。

　　（四）施工单位应严格遵守国家有关解决拖欠工程款和农民工工资的法律、法规，及时支付工程材料、设备款及农民工工资等费用。

　　第五章建设管理程序规范

　　第十三条项目公司应当采取有效、可行的建设管理方案，组织整合资源完成项目的建设管理等工作。

　　第十四条项目公司、总承包部、监理部应分别设立，做到运行程序规范，管理职责明确，管理内容清晰。

　　第六章建设期财务管理和税收筹划

　　第十五条项目公司应加强建设期财务管理，严格执行国家及中国交建颁布的《财务管理办法》（财字〔〕88号）、《投资项目成本管理办法（试行）》（财字〔20xx〕585号）、《会计核算办法》（财字〔20xx〕880号）等有关规定，相关各方应各自建立完善的财务管理制度。

　　第十六条项目公司应充分筹划好建设资金，确保项目建设顺利实施。

　　第十七条公司应协助项目公司拓宽融资渠道、降低融资成本。监督项目公司在项目融资不落实前，不得实质性开工建设。

　　（一）项目公司应按照经批准的建设规模、标准、概算组织项目的实施。投资项目建设中不得擅自调整建设规划、标准，以免造成项目概算变动，影响项目预期效益。

　　（二）项目公司应采取有效措施保证资金及时足额到位。防止资金筹划不到位造成的建设资金中断。项目公司应当按照相关规定使用项目建设资金，做到专款专用，专户存储；按照工程进度，及时支付工程款；按照规定的期限及时办理工程结算；不得无故拖欠工程款，不得挤占挪用建设资金。

　　第十八条投资项目建设期应按相关规定做好会计核算：

　　（一）非经营性项目在建设期需按中国交建相应核算要求做好会计核算及账务处理。

　　（二）经营性（准经营性）项目的项目公司对建设期所产生的效益，应在项目周期内统筹规划。

　　第十九条项目公司应做好税收筹划，须严格执行国家及中国交建相关规定。加强与税务部门的沟通协调，对项目所在地政府给予的优惠政策和补贴等合理筹划，降低税负，实现投资收益。

　　第七章建设期与运营期/回购期的衔接

　　第二十条投资项目的管理应做到在全周期、全方位覆盖，做好建设期管理与运营期/回购期管理衔接，在项目周期内无管理盲点。

　　第二十一条经营（准经营）性项目运营前一年以及非经营性项目回购前半年，项目公司应按照公司《项目投资管理办法》xx做好运营方案及回购方案的报审工作。

　　第二十二条项目公司应督促总承包部（含施工单位）按时履约，做好项目交工验收、竣工决算、竣工验收、审计等工作。确保经营（准经营）性项目运营顺利运营，非经营性项目如期回购。

　　第二十三条项目建设完成后，适时开展后评价工作，总结项目实施经验，不断提高项目投资管理水平。

　　第八章责任追究

　　第二十四条项目在建设管理中出现违法、违规等问题，造成企业利益严重损失或重大不良社会影响等后果的，将按照国家相关法律、法规追究责任单位或责任人责任；构成犯罪的，交由司法机关依法追究刑事责任。

　　第九章附则

　　第二十五条项目建设管理应严格执行国家相关基本建设法律、法规。如遇国家法律、法规调整，则本规定相应调整。

　　第二十六条本办法所有解释权和修订权属公司。

　　第二十七条本办法自印发之日起执行。

　　第一章总则

　　第一条为加强集团公司固定资产投资项目总承包的管理，明确各部门职责，规范操作程序，控制工程投资，确保工期与质量，特制订本办法。

　　第二条本办法所称总承包是指从勘察、设计、采购、施工、设备试运行到达产达效全过程承包或负责设计以前及其他若干阶段承包的工程管理模式。

　　第三条子公司的固定资产投资项目的总承包，由子公司自行确定并组织实施，但必须报非钢产业中心、规划与投资管理部审批。

　　第二章项目总承包的确定及合同签订

　　第四条规划与投资管理部是固定资产投资项目总承包的牵头部门，负责总承包项目的报批、设计委托等前期工作及总承包单位的确定；技术改造指挥部负责组织总承包项目谈判及合同签订等工作。

　　第五条小型技术改造项目的总承包由项目使用单位提出申请，由规划与投资管理部签署意见报分管副总经理批准后，由技术改造指挥部组织与总承包单位签订总承包合同。

　　第六条项目在确定为总承包方式之前，规划与投资管理部应组织相关部门和专业人员进行认真研究和论证，并专题报公司分管副总经理至总经理批准。总承包方式确定后，技术改造指挥部负责组织相关单位与总承包单位进行谈判；若确定需要招标的，按《集团公司招标管理办法》办理。

　　第七条总承包项目谈判由主管副总师负责。谈判结束后，技术改造指挥部应提出整个谈判的总结材料，交各参与谈判单位相关人员会签，送主管副总师签署意见后，报公司主管领导或主要领导批准。

　　第八条总承包项目合同的签订工作流程：

　　（一）确定技术附件

　　在商务合同签订前，由技术改造指挥部组织项目经理或项目使用单位负责人以及集团公司设计咨询有限公司项目负责人会同相关专业技术人员进行技术附件的谈判和签字确认。

　　（二）商务合同的签订：

　　1、商务合同的谈判：

　　总承包商务合同的谈判，由技术改造指挥部负责组织，相关的副总工程师、规划与投资管理部、财务部、集团公司设计咨询有限公司、监察审计部、项目部、项目使用单位、法律顾问参与。商务谈判过程中的相关资料，组织单位应加以整理、归档、保存，涉及到商务报价及所有有可能导致报价异动的内容，参与商务谈判人员应签字确认。

　　2、商务合同合规性审查：商务合同签字以前，技术改造指挥部应将《商务合同》送公司企业管理部（法律事务部）法律顾问室进行合规性审核。

　　3、合同签字人确定：总承包项目合同签字人为：公司法人代表或其委托代理人或技术改造指挥部部长。重大投资项目由公司法人代表或其委托代理人签字以外，一律由技术改造指挥部部长签字。

　　所有总承包合同必须盖公司合同章。

　　第九条总承包合同签订后，合同等资料由规划与投资管理部负责分发，合同正本存公司办公室档案室，规划与投资管理部、技术改造指挥部各存两份，监理公司、集团公司设计咨询有限公司、财务部、审计部、项目部或项目使用单位各存一份。

　　第三章总承包项目的设计管理

　　第十条集团公司设计咨询有限公司负责总承包项目的设计管理与联络工作，掌握总承包单位的设计进度，定期组织召开设计协调会，负责项目建设过程中设计方面的协调工作；负责设计交底工作。

　　第十一条集团公司设计咨询有限公司负责并组织项目使用单位对总承包单位的设计图纸、设计变更按总承包合同进行审查，若发现设计不符合规范或不能满足合同功能要求的，及时督促总承包单位修改设计，重大问题应及时向公司分管领导汇报，并到规划与投资管理部备案。

　　第十二条对于项目部和项目使用单位根据需要提出的变更要求，设计咨询有限公司应当积极地与总承包单位进行协调，要求总承包单位按要求修改设计。

　　第四章总承包工程管理和监理

　　第十三条总承包工程项目一般实行项目经理负责制，由公司任命项目经理，成立项目部或项目组，项目部或项目组的组成由公司行文，项目部代表业主履行职责，对总承包工程及其外围配套工程的工期、质量、投资控制负全面责任。技术改造指挥部负责总承包工程的监督与协调工作，对总承包工程实施的工期、质量及实施过程中的投资控制负管理上的责任。

　　第十四条技术改造指挥部负责按总承包合同规定的网络计划进行考核，督促总承包单位安全文明施工。安全

　　环保部协助技术改造指挥部督促总承包单位安全施工，使总承包工程达到安全、环保认证的要求。

　　第十五条总承包工程项目实行工程监理制，项目开工前，技术改造指挥部确定好监理单位并签订监理合同，监理公司代表项目部按照国家有关工程建设的法律法规和工程建设监理合同及其他工程建设合同对工程建设实施监理。监理公司定期组织召开项目监理例会，对工程中出现的问题进行协调处理，对合同执行过程中发生的异议提出处理意见。

　　第十六条总承包单位必须严格按照集团公司审定的设计图纸和设计选用的材料进行施工，不得随意改变设计内容。对需要进行变更的，则设计方案的重大变更必须经项目部、集团公司设计咨询有限公司提出意见后报主管副总师、公司分管领导直至总经理批准；施工及现场的一般变更由项目部提出意见后由集团公司设计咨询有限公司确认，项目部与集团公司设计咨询有限公司不能统一意见时，由技术改造指挥部、规划与投资管理部裁定后报主管副总师同意后方可实施。

　　第十七条项目部或监理公司在施工管理、监理过程中若发现设计存在问题，应责成总承包单位或设计单位修改设计，重大问题报主管副总师同意、公司分管领导批准，同时报规划与投资管理部备案，作为考核设计单位的依据。

　　第十八条项目部应督促总承包单位及时办理压力容器、管道及特种设备安装的报检手续和其他规定手续，对施工质量达不到要求的，责令总承包单位立即整改。

　　第十九条总承包单位不得对工程实施转包，如果建设过程中由于某些专项须分包的，必须在合同中注明。分包单位必须由监理公司进行资质审查合格后经过技术改造指挥部与项目部同意，并报公司分管领导批准。

　　第二十条总承包工程项目建设过程中如果对原生产系统有影响的`，则在施工条件具备后由总承包单位提出施工方案，经项目部、技术改造指挥部审核后，由生产管理中心进行协调安排，项目使用单位必须全力配合。

　　第二十一条在总承包工程达产达效过程中，项目部应督促总承包单位对暴露出来的问题进行整改，项目使用单位要进行配合，整改的费用由总承包单位承担。

　　第五章总承包工程的设备供应与检验

　　第二十二条总承包工程设备材料的招标采购工作由总承包方负责，工程竣工后的剩余材料由总承包单位自行处理。项目部按照总承包合同的约定组织人员参与设备的招标采购与监制工作。

　　第二十三条厂内单位从总承包单位承接设备制造或采购任务的，必须保证设备的质量和交货期，因为设备质量或延期交货而影响总承包工程进度的，由公司追究责任单位领导责任。

　　第二十四条总承包合同约定由项目使用单位提供利旧设备的，则项目使用单位必须保证利旧设备符合使用要求，刷漆颜色应与总承包工程颜色一致。

　　第二十五条监理公司负责按国家相关标准与总承包合同对总承包工程设备和材料进行检验并提出意见。检验合格后，监理公司应及时向项目部移交相关资料。项目部根据需要组织相关单位对总承包工程设备进行抽检或复检。

　　第二十六条总承包工程设备到厂后，技术改造指挥部或项目部通知生产管理中心，由生产管理中心负责协调厂内运输。

　　第六章总承包工程资金的管理

　　第二十七条财务部负责总承包工程项目的资金筹措与拨付，严格按照总承包合同规定支付工程款。

　　第二十八条总承包合同的付款，由总承包单位申报资金计划。监理公司对总承包单位当月完成的工程量进行审核确认，项目部按照监理公司审核的工程量和总承包合同对资金计划进行初步预算审核后并由项目经理签字确认后报规划与投资管理部；没有成立项目部的，由技术改造指挥部审核后报规划与投资管理部，由规划与投资管理部根据公司月度资金平衡会确定的月度资金计划下达付款通知，财务部要严格按照付款通知付款。

　　第二十九条规划与投资管理部、技术改造指挥部实时监控总承包合同款的支付情况，不得超合同比例付款，财务部要对总承包单位本项目资金的使用情况进行监管，防范资金风险，发现异常情况，及时向公司分管领导报告并采取相关措施。

　　第七章总承包工程的试车与交工验收

　　第三十条总承包项目具备试车条件后，经总承包单位申请，项目部负责组织项目使用单位或能源介质供应单位应按总承包单位要求提供试车所需的能源介质，技术改造指挥部负责协调，但总承包单位必须做好安全确认工作。

　　第三十一条总承包工程的无负荷试车由总承包单位组织，试车通过后，监理公司、项目部、项目使用单位必须在试车记录上签字。

　　第三十二条当工程完成无负荷试车，具备合同规定的交工条件后，总承包单位向监理公司提出交工验收申请，由技术改造指挥部组织项目部、监理公司、集团公司设计咨询有限公司、机动设备部、安全环保部、保卫部和项目使用单位按国家有关规定和总承包合同进行交工验收，验收合格后，各参与验收单位必须在验收记录上签字，对于不按要求参加验收或验收合格后，不在验收记录上签字的，视同承认验收记录。对于验收不合格的，由总承包单位负责整改后重新组织交工验收。

　　第三十三条因生产需要，工程中需提前投入生产的部分，可由监理公司组织提前进行部分交工验收。

　　第三十四条交工验收开始后，总承包方应按合同同时向技术改造指挥部、项目部移交工程竣工图纸及光盘竣工资料、工程操作维修手册、设备随机资料和合同规定的其他资料及随机备件，工程资料则由技术改造指挥部移交公司档案馆存档，随机备件由项目部移交物流管理中心和项目使用单位。在总承包单位未完成上述工作前，工程不能视同验收合格。

　　第三十五条交工验收合格后，由技术改造指挥部向总承包单位签发交工验收证书，明确工程交工日期，自交工之日起，工程使用权由总承包单位移交给项目使用单位。项目使用单位不得无故拒收，由于无正当理由拒绝接收工程而影响工程投产的，追究责任单位领导的责任。

　　第三十六条工程的负荷试车由技术改造指挥部监督，项目部负责组织，总承包单位负责指导，试车通过后，技术改造指挥部、项目部、监理公司、项目使用单位、总承包单位必须在试车记录上签字确认。

　　第八章保证值的考核与竣工结算

　　第三十七条工程完工后，由技术改造指挥部组织监理公司对工程的工期、质量、建安工程量等施工方面的内容进行考核评价，在合同规定的考核期内，由涉及合同约定保证值的单位和部门对合同约定的保证值进行考核评价。项目的考核评价由技术改造指挥部负责组织，考核结果必须经项目使用单位和总承包方签字确认。考核结果在规定的时间内报项目部汇总，经技术改造指挥部签字后报公司主管副总师审核、分管领导审定，最后由项目部按合同约定执行对总承包单位的考核。

　　第三十八条当工程约定考核期满后，总承包单位向规划与投资管理部提出竣工验收申请，由规划与投资管理部主持按公司相关文件进行工程的竣工验收。

　　第三十九条竣工验收通过后，总承包单位向监理公司提交竣工结算书，监理公司审核后经项目经理审核签字报技术改造指挥部，技术改造指挥部根据总承包合同审核由主管领导签字后报规划与投资管理部，规划与投资管理部、监察审计部必须在合同规定的时间内审核完毕，财务部必须在规定的时间内付款。如果双方对结算存在异议，则由项目部组织有关单位与总承包单位进行初步协商，报出协商意见，由公司分管领导批准执行。

　　第四十条总承包工程质保期满后，技术改造指挥部与机动设备部对工程建安质量及设备质量进行评价，财务部在合同规定的期限内进行质保金结算。

　　第九章附则

　　第四十一条本办法由规划与投资管理部负责解释，自印发之日起执行，原［20xx］162号同时废止。公司原有关规定与本办法相悖的，以本办法为准。

　　公司投资管理办法3

　　第一章总则

　　第一条为了进一步规范本公司基金产品的宣传与推介，使本公司的基金产品能够符合在社会上进行推广的条件，我司现根据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等相关法律法规规定，制定本管理办法。

　　第二章具体管理办法

　　第二条我司不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。

　　第三条我司不得在宣传、推介私募基金产品时候，向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

　　第四条我司采取自行销售私募基金方式的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。

　　采取委托销售机构销售私募基金的，我司应当采取前款规定的评估、确认等措施。投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，根据基金业协会按照不同类别私募基金的要求制定。

　　第五条我司自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

　　第六条投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其真实性、准确性和完整性负责。填写虚假信息或者提供虚假承诺文件的，应当承担相应责任。

　　第七条投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。

　　第三章附则

　　第八条本管理办法的内容如与国家有关部门颁布的法律、法规、规章和其他规范性文件有冲突的或本办法未尽事宜，按有关法律、法规、规章及其他规范性文件的规定执行。

　　第九条本管理办法自颁布之日起生效。

　　第十条本管理办法由市场营销部负责实施和解释。

　　第一章总则

　　第1条目的

　　为了加强投资计划管理，明确投资决策权限与投资管理责任，强化投资项目的事前、事中、事后控制，提高投资质量，防范投资风险，提升投资效益，实现企业战略目标，特制定本制度。

　　第2条使用范围

　　本制度适用于本企业所有房地产开发项目的投资控制。

　　第3条投资管理的原则

　　本企业对投资的管理坚持以下三个原则。

　　(1)以事前控制为主，其他控制为辅。

　　(2)预决算的控制应公正、合理、准确、精细。

　　(3)投资控制贯穿于项目实施的全过程，各实施阶段的投资控制同等重要，不可偏废。

　　第4条管理职责

　　(1)投资发展部负责编制投资计划，对投资项目进行评估与选择。

　　(2)造价部负责投资估算、预算、竣工决算的编制等工作。

　　(3)项目开发部负责编制《项目投资建议书》及投资项目立项审批等工作。

　　第二章投资的审批权限

　　第5条集团控股企业的投资审批权归集团企业，非控股企业由其董事会确定。按照投资项目下管一级的原则，集团企业只受理所属一级独资及控股企业的投资申报，其他企业的投资项目按照隶属关系，分级管理。

　　第6条集团企业所属企业的对外投资总量必须与其资产总量相适应，累计总规模不得超过其净资产的×%。同时，为防止企业资产过度分散、管理链条过长，应严格控制集团(总)企业下属二级企业的对外投资。

　　第7条固定资产投资项目审批权限

　　(1)投资在300万元以下的项目由企业自主决定，报企业投资发展部备案。

　　(2)投资在300万～600万元的项目，由投资发展部调研、论证、审查后审批，报企业总经理办公室备案。

　　(3)投资在600万～1200万元的项目，由投资发展部咨询、论证、审查，报总经理审批。

　　(4)投资在1200万～3000万元的项目，由投资发展部论证审查后，由总经理审批，报董事会备案。

　　(5)投资在3000万元以上的项目，由投资发展部论证审查，报董事会讨论后由董事长审批。

　　第8条集团及控股企业设立新企业或参股其他企业、搞新项目开发等，必须事先进行可行性研究，可行性研究的内容包括以下六个方面。

　　(1)对企业发展战略的影响。

　　(2)对企业经营的影响。

　　(3)主要风险和应对措施。

　　(4)企业的资源包括人力、物力、财力、管理能力能否满足新的投资需要。

　　(5)投资收益。

　　(6)税务论证。

　　第9条按规定必须上报审批的项目，由投资单位在未签订任何具有法律效力的合同、协议及未进行任何实际投资之前，备齐以下资料，上报集团企业投资发展部。

　　(1)项目投资申请报告或建议书。

　　(2)投资企业对投资项目的投资决定或决议。

　　(3)项目可行性研究报告。

　　(4)有关合同、(协议)草案。

　　(5)资金来源及投资企业的资产负债情况。

　　(6)有关合作单位的资信情况。

　　(7)政府的有关许可文件。

　　(8)项目执行人的`资格及能力等。

　　第10条集团企业投资发展部在收到项目报批的全部资料后，应组织有关部门对该项目进行初审，并提出初审意见。对初审予以否决的项目，在征得企业主管领导的同意后，由投资发展部将初审意见书面返还给申报单位。申报单位对初审意见有异议的，可申请复查一次。

　　第11条经初审认为基本可行的项目，在征求主管领导意见后，由投资发展部会同有关部门提出召开投资审议会的建议。

　　第12条投资审议会的内容

　　(1)查询项目基本情况，比较选择不同的投资方案。

　　(2)对项目的疑点、隐患提出质疑。

　　(3)评价项目执行人的资格及能力等。

　　(4)提出项目的最终决策和建议等。

　　第13条总经理根据投资审议会对项目所做出的决议，签署审批意见。

　　第14条投资发展部根据总经理的审批意见，下达书面批复文件。一般情况下，在收到投资单位的上报申请后，应在10个工作日内完成项目的审查与批复。

　　第15条凡属于备案的项目，由投资单位在项目实施后10天内向集团企业提交备案材料，包括可行性分析报告、合同及章程等。

　　第三章投资控制

　　第16条策划阶段的投资控制

　　(1)投资发展部负责市场调查和项目情况调查，进行项目定位，拟订最佳开发规模和销售策略。

　　(2)设计管理部委托多家设计单位设计规划方案，由投资发展部从中挑选最佳方案；根据总体规划方案，项目开发部编制项目实施计划，提交投资发展部评审；再由造价部进行投资估算，财务部进行项目经济评价，最终由项目开发部形成《项目详细可行性研究报告》。

　　(3)投资发展部组织对《项目详细可行性研究报告》的评审工作，由总经理签署意见后提交董事会审批。

　　(4)立项后，依据投资估算和项目实施计划，财务部编制详细的项目投资计划及筹资计划。

　　(5)投资发展部审核项目投资计划和筹资计划，总经理同意后提交董事会审批。

　　第17条设计阶段的投资控制

　　(1)造价部依据《项目详细可行性研究报告》，提出成本控制目标。设计管理部根据该目标，编制《设计任务书》。

　　(2)设计管理部委托设计单位形成初步和扩初设计方案，并提交经济技术委员会评审。评审通过后，由总经理签署意见，提交董事会审批。

　　(3)项目开发部考察造价咨询单位，形成《考察报告》。经总经理批准后，项目开发部同造价咨询单位签订委托合同。

　　(4)造价部审核设计概算，若概算造价突破估算时，应分析突破原因。如是设计原因，应返回设计单位重新设计；如是增加功能或项目，应重新进行项目评价；如是其他原因，应做补充说明或解释。

　　(5)《投资概算报告》提交投资发展部评审通过后，经总经理批准，由设计管理部与设计单位交底，委托编制《施工图》。

　　(6)项目开发部组织设计管理部、工程技术部、材料设备部和造价部共同讨论甲、乙供材的范围并做出甲供材料清单、价格，由造价部编制《材料设备限价表》。若有特殊材料设备且价位不清时可暂估价位，由总经理批准并加以说明、备案。

　　(7)在接到施工图纸、图纸会审记录、材料设备价格一览表、甲供材料清单后，造价咨询单位需在一个月内做出《预算书》或标底，由造价部审核。要求施工图预算与设计概算的误差控制在±5%以内。

　　第18条施工阶段的投资控制

　　(1)根据施工合同，依据工程当月实际完成工作量，由施工单位提出申请，报监理单位认可签字盖章后，转项目管理部核实当月实际完成工程量，项目管理部经理审定工程量，再转给造价部。

　　(2)造价部重新核定施工单位的实际完成工程量，并根据合同及国家有关规定审核计算进度款，然后交给项目开发部审核，总经理审批；最后经财务部进行全面稽核，根据工程进度款支付计划，监督和审查当月实际应付的工程进度款。

　　第19条竣工阶段的投资控制

　　(1)造价部在接到《工程竣工验收报告》后，依据合同中的要求，通知承包方报《工程决算书》给监理单位，《工程决算书》应盖有其单位印章和签有编制人姓名。

　　(2)《工程决算书》经过监理单位初步核对后，由造价部委托造价咨询单位审计《工程决算书》。最后由工程预算部统一编制《竣工决算书》。

　　(3)项目开发部最终审定《竣工决算书》，确定工程造价，双方签字、盖章。造价部进行施工图预算对比分析，做出《工程造价成本分析报告》，找出控制偏差，总结工作经验与教训。

　　第四章项目投资成本分析

　　第20条编制《项目财务决算书》

　　(1)财务部与施工单位核对工程款拨付情况。

　　(2)根据《竣工决算书》和工程款以及其他项目拨付情况，由财务部编制《项目财务决算书》，交总会计师审核。

　　第21条由财务部牵头，与造价部共同完成项目成本分析

　　(1)收集《项目投资估算书》、《设计概算书》、《施工图预算书》(或标底)、《竣工决算书》以及有关施工合同、订购合同等资料。

　　(2)根据项目实际运作情况，将实际成本与投资估算、竣工决算、施工图预算(或标底)进行对比分析，找出差异，分析原因。

　　(3)编制《项目成本分析报告》，总结经验。

　　第22条投资发展部负责审核《成本分析报告》。

　　第23条总经理批准《项目分析报告》，报送董事会备案。

　　第五章项目的验收和考核

　　第24条企业定期在投资项目运作后开展评价工作。由投资发展部牵头组织相关职能部门成立投资评价小组。

　　第25条项目按批准的内容已经完成，具备投产和使用条件，达到竣工文件规定的标准后，企业应及时申请项目竣工后验收报告，编写竣工资料，报集团总部投资发展委员会。

　　第26条效益考核

　　(1)项目竣工验收投产后，经过试生产期考核(3～6个月)，在达到设计规定的效益要求之前，企业应逐月对项目投资效益进行考察分析。

　　(2)不能达到设计规定的，应及时向集团总部汇报并提出有效措施限期达标，并每月向集团总部经济发展委员会和有关部门报告项目经济效益情况。

　　第27条集团企业每年进行一次投资项目评比活动，对获奖的投资项目主管领导和投资项目执行人、监督人实行奖励。

　　第六章附则

　　第28条本制度由财务部编制，解释权、修改权归财务部。

　　第29条本制度经企业董事会讨论决定后，自公布之日起实施。

　　为了做好城投公司(以下简称公司)固定资产投资统计管理工作掌握固定资产投资计划的执行情况，更好地推进项目实施，并进一步夯实投资统计基础工作，规范公司固定资产投资统计工作，提高数据质量，根据《中华人民共和国统计法》及省、市、区的有关规定，结合公司实际情况制订本办法。

　　一、适用范围

　　本办法规定了固定资产投资统计范围及有关管理内容和方法，适用于公司各部门固定资产投资统计工作。凡列入公司固定资产投资计划的以及计划外的项目包括新建、改扩建、维修等项目均在统计范围内。

　　二、管理原则

　　严格贯彻执行国家、省、市、区有关的`法律、法规。坚持“不得谎报、漏报、瞒报、迟报和误报”和数出一门的原则确保投资统计的及时、准确、全面。

　　公司财务部是公司固定资产投资统计工作的统一管理部门，其具体职责是:贯彻执行公司统计工作管理的有关规定对各部门进行业务指导；按照区统计局和公司的要求统一对外上报各种报表；有权对各部门上报的固定资产投资情况的真实性进行检查监督，对不真实的情况有权提出处理意见。

　　三、管理方法

　　各部门要有专门人员负责统计工作，项目代表负责所属项目的数据统计，具体工作如下:

　　1、项目代表每月20日与各施工单位联系，取得本月项目实际进度，审核后，要求各施工单位于23日前将该项目工程进度表完成签章(必须有施工方、监理方及我公司三方签章)，于每月23日17:00之前交公司财务部，由财务部统一汇总后按照规定的时间上报有关部门。

　　2、项目代表每月20日与房屋征收部门联系，收集项目征收款的支付情况，并告知财务部，由财务部负责于25前到区土储中心复印相关票据，及时统计入固投报表。

　　3、项目代表必须按项目建立各项目固投完成情况统计台账，一个项目一个台账，及时掌握所管项目的固投完成情况，台账做到每月更新。

　　4、公司财务部根据项目代表上报的工程进度表及其他费用支付凭证，及时、准确填报固定资产投资统计报表，并按区统计局、区发改局规定的时限上报。并同时完善公司固投统计台账、固投资料的整理等。

　　四、填报要求

　　新入库亿元项目公司财务部必须于当月15日前上报区统计局，该项目代表必须于13日前准备好以下资料:

　　1、项目主要建设内容(包括购置土地面积、土地购置费、房屋建筑面积、主要单项工程或系统工程、购置设备情况等)；

　　2、与施工单位签订的施工合同(主体工程施工合同)；

　　3、项目现场照片；

　　4、项目立项审批、核准或备案文件；

　　5、项目建设施工许可证；

　　6、项目的整体设计；

　　7、项目可行性研究报告；

　　8、国有土地使用权证(或合同)；

　　9、项目规划许可手续；

　　10、项目环评文件；

　　新入库项目证明材料原则上应该有(1)-(10)项，至少上报(1)(2)(3)(4)其他项必须尽快补齐。入库资料每一个项目一个文件，按照上述顺序复制到一个word文件中，文件名称:项目名称+项目编码。doc(项目编码由统计人员提供)，纸质资料复印件交一份给公司财务部保存。

　　五、检查、考核与奖惩

　　本办法执行情况由财务部每月进行检查和考核，考核内容为本办法规定管理内容部分，考核情况与公司有关奖励考核办法挂钩。未按本办法完成工作，不按时限提供资料的项目代表，经财务部考核不合格的，按200元/次进行处罚。

　　本办法由财务部负责解释，自发布之日起实施。

　　1、目的

　　为了搞好太蓝新能源投资新建改建厂房基建工作，提高工程质量，特制定本制度。

　　2、定义

　　本制度所指基建系本公司投资新建、改建、扩建的各种房屋建筑、办公室装修、土木工程、设备安装（不含工艺生产设备）、管道敷设等基建工程。

　　3、范围

　　本制度适用于本公司投资新建、改建、扩建的各种房屋建筑、办公室装修、土木工程、设备安装（不含工艺生产设备）、管道敷设等基建工程的管理。

　　4、规范性引用文件

　　下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。《中华人民共和国建筑法》

　　5、管理机构和职责

　　5.1归口部门及职责

　　工程部为太蓝新能源公司基建管理工作的归口管理部门，负责太蓝新能源公司基建工作的管理；负责对基建工程预算编制，决算管理；负责组织财务/审计、采购、运营和使用部门共同对基建工程的.验收；负责联系有关部门基建工程验收后办理移交手续。

　　5.2相关部门及职责

　　5.2.1财务部负责对基建工程预算的审核；参与对基建工程的验收。

　　5.2.2工程部职责：

　　负责对与生产相关联的基建工程的验收；

　　负责参与基建工程的设计审查、施工队伍资质审查和竣工验收工作；

　　负责加强与生产相关联的基建工程以下方面的安全监督；

　　在签订基建工程合同的同时，应同承包方签订安全责任书；

　　检查基建外包工程人员进入现场前是否经安全知识和安全工作规程培训并考试合格；

　　检查基建外包工程开工前是否自上而下对全体施工人员进行技术交底，是否对所用施工机械、工器具、安全防护设施进行全面安全检查；

　　施工中发生违章行为安监人员应及时制止，给予经济处罚，必要时应下发停工整改通知单，停止工作；

　　建立基建工程安全管理资料档案。

　　5.2.3采购部职责：

　　5.3 领导职责

　　5.3.1本厂厂长负责本管理制度的审核批准工作；负责本厂基建工程的预算及施工合同的批准；负责督促归口部门加强对我厂基建工作的全面管理。

　　5.3.2运营中心负责督促本部门加强基建工程的过程管理，降低成本，确保各工序质量，提高效率，做好基建工程预决算工作、基建工程组织验收工作，对管理督促不严、组织验收不力而导致本厂基建工程未达到设计要求、预算严重超支、基建工程的严重质量问题等负领导责任；对本管理制度的有效执行负责。

　　5.3.3财务产权部负责人负责督促本部门加强太蓝新能源公司基建工程预算的审核，实时监控基建工程预算执行情况，对审核不严、监控不力而导致本厂基建工程预算严重超支负领导责任。

　　5.3.4审计部门负责人负责督促本部门加强太蓝新能源公司基建工程的全面审计，督促本部门审计人员经常深入施工现场，查看施工技术、工序、方法等，作好工程记录（如隐蔽施工记录），验证各种技术签证，掌握第一手资料，确保基建工程全过程经济活动的真实性、合法性和效益性。并对本厂基建工程项目管理活动审计监督的全面性、准确性、及时性负领导责任。

　　5.3.6工程部EHS负责人负责督促本部门安监人员加强与生产相关联的基建工程的安全管理。对承包方的资质审查是否严格；是否同承包方签订安全责任书；作业环境是否安全、施工安全是否有保障；是否对承包方所用施工机械、工器具、安全防护设施进行全面安全检查；施工中发生违章行为安监人员是否及时制止，给予经济处罚，必要时应是否下发停工整改通知单，停止工作等。对上述是否有效执行安生部长负领导责任。

　　5.3.7工程部负责人负责督促本部门加强对与生产相关联的太蓝新能源公司基建工程的验收。

　　5.3.8厂属基建工程使用部门负责人负责督促本部门按设计相关要求对基建工程进行验收。

　　6、管理要求

　　6.1基建工程的前期工作

　　6.1.1基建工程设计、施工，必须以国家颁发的最新标准，规定和设计施工技术规范为依据。

　　6.1.3工程预算，应根据施工图纸，参照国家相应时期定额或其它文件、规范规定及业主对工期、质量有要求和市场实际，由双方协商，合理确定预算价。工程预算需经过有关部门审核，方可交付施工。

　　6.1.4工程开工应具备以下条件：

　　计划投资批准文件；

　　生效的合同书；

　　施工概预算；

　　工程需用材料有着落。

　　6.2施工管理

　　6.2.1施工中的技术管理

　　施工前必须进行技术交底工作。

　　根据合同，严格实行质量监督，并作好质量鉴定记录。

　　基础土石方开挖完，应组织有关技术人员对基槽鉴定验收，合格后方可进行下道工序。

　　一切工程应严格按图施工，严禁偷工减料，施工中遵守规程和规范，未经批准不得擅自更改。

　　6.2.2施工现场管理

　　施工队伍由计划与市场营销部负责组织有关部门对施工单位进行考评，如需要招投标应按招投标管理办法执行。

　　施工合同中指定的甲方代表应到施工现场，负责监督施工安全、质量，严格按照设计要求监督施工。如发生粗制滥造不符合质量标准的工程项目，应采取返工或相应的补救措施，由此而造成的一切费用，概由施工队伍负责。

　　6.2.3施工工程质量管理

　　各种施工工程应严格按国家颁发的各种标准和各种规范进行。

　　工程质量，应分阶段验收，隐蔽工程在覆盖前进行现场验收，并作好施工记录。

　　6.3基建工程竣工、验收

　　6.3.1工程竣工后，由双方及相关科室按照施工图纸，国家颁发的规范严格细致进行验收，经验收认为合格后方可竣工决算。

　　6.3.2工程竣工后应具有下列资料：

　　竣工图（包括设计变更图）。

　　施工分期及隐蔽工程验收记录。

　　主要材料的合格证书（代用材料批准手续）。

　　混凝土施工日记。

　　混凝土试块数据。

　　钢筋及焊接头的试验记录。

　　各种数据尺寸，标高位置的检查记录。

　　结构体的重大问题处理记录。

　　6.3.3工程竣工后，由计划与市场营销部联系相关部门进行验收，并做好验收记录。

　　6.3.4施工过程中，隐蔽工程要及时进行验收，并做好签证及记录工作。

　　6.3.5验收要求按照国家规定的有关工程技术验收规范进行。

　　6.3.6验收通过后，联系有关部门办理工程移交手续，并汇报到有关单位及厂部审批。

　　6.4工程预算、决算管理

　　6.4.1严格执行国家有关基建工程预决算的政策、法律、法令，参照国家相应时期定额或其它文件、规范规定及施工图纸及施工方案、业主对工期、质量有关要求和市场实际进行工程预决算。

　　6.4.2根据工程设计图纸在施工前编制预算，提请计划、财务、审计部门审核、报请主管厂领导批准。

　　6.4.3经主管厂长批准的预算连同施工合同，报财务部门，作为工程预付款，工程进度拔款的依据。

　　6.4.4工程竣工验收合格后，发承包双方应当按照下列规定进行竣工结算：

　　承包方应当在工程竣工后的合同约定期限内提交竣工结算文件。

　　发包方应当在收到竣工结算文件后的28天内予以答复，并向承包方提出竣工结算审核意见。

　　承包方在收到竣工结算审核意见一个月内办完一切决算手续，资料（特别是竣工图）全部归档、工程才算正式交付使用。

　　施工单位竣工后28天内应提交结算文件。

　　6.4.5按计划下达的月维护任务，在次月结算。

　　7、检查与考核

　　7.1本管理制度由运营管理中心负责检查督促。

　　7.2本管理制度按《重庆太蓝项目管理绩效考核办法》考核。

　　8、附则

　　8.1本管理制度由工程部和运营中心负责解释。

　　8.2本制度自之日起实施。

　　第一条 为了加强外商投资广告企业的管理，促进广告业健康发展，根据有关外商投资管理和广告管理的法律、行政法规，制定本规定。

　　第二条 本规定所称外商投资广告企业，是指依法经营广告业务的中外合资经营企业、中外合作经营企业(中外合资经营企业、中外合作经营企业本规定合称为中外合营广告企业，以下同)，以及外资广告企业。

　　第三条 设立外商投资广告企业，除必须遵守本规定外，还应当遵守《中华人民共和国国中外合资经营企业法》、《中华人民共和国国中外合作经营企业法》、《中华人民共和国国外资企业法》、《中华人民共和国国广告法》、《广告管理条例》等有关法律、法规、规章。

　　第四条 外商投资广告企业的项目建议书及可行性研究报告，由国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局审定。外商投资广告企业的合同和章程，由省级商务主管部门审查批准。

　　第五条 外商投资广告企业符合规定条件，经批准可以经营设计、制作、发布、代理国内外各类广告业务，其具体经营范围，由国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局依法予以核定。

　　第六条 设立中外合营广告企业，按下列程序办理:

　　(一)由中方主要合营者，向其所在地有外商投资企业核准登记权的工商行政管理局呈报第十二条规定的文件，由其提出初审意见，报国家工商行政管理总局授权的省级工商行政管理局审定，或经省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局核转，报国家工商行政管理总局审定。

　　国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局自收到全部呈报文件二十日内，作出同意或不同意的决定。

　　(二)国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局颁发《外商投资广告企业项目审定意见书》后，由中方主要合营者向拟设立企业所在地省级商务主管部门呈报第十三条规定的文件，经省级商务主管部门审查批准的，颁发《外商投资企业批准证书》；不予批准的，书面说明理由。

　　(三)中方主要合营者持国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局颁发的《外商投资广告企业项目审定意见书》、省级商务主管部门颁发的《外商投资企业批准证书》及法律、法规规定的其他文件，按企业登记注册的有关规定，向国家工商行政管理总局或有外商投资企业核准登记权的地方工商行政管理局办理企业登记注册手续。

　　第七条 设立外资广告企业，按下列程序办理:

　　(一)由外国投资者，向国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局呈报第十四条规定的文件。

　　国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局自收到全部呈报文件二十日内，作出同意或不同意的决定。

　　(二)国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局颁发《外商投资广告企业项目审定意见书》后，由外国投资者向拟设立企业所在地省级商务主管部门呈报第十五条规定的文件。省级商务主管部门自收到全部呈报文件二十日内，作出同意或不同意的决定；经审查批准的，颁发《外商投资企业批准证书》。

　　(三)外国投资者持国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局颁发的'《外商投资广告企业项目审定意见书》和省级商务主管部门颁发的《外商投资企业批准证书》及法律、法规规定的其他文件，按企业登记注册的有关规定，向国家工商行政管理总局或有外商投资企业核准登记权的地方工商行政管理局申请办理企业登记注册手续。

　　第八条 外商投资广告企业申请设立分支机构，按下列程序办理:

　　(一)由外商投资广告企业分别向其所在地省级商务主管部门、省级工商行政管理局呈报第十六条规定的文件。

　　(二)所在地省级商务主管部门在征求同级工商行政管理局意见后，决定批准或不批准。决定批准的，同时将批准文件抄送设立地省级商务主管部门及省级工商行政管理局；不予批准的，书面说明理由。

　　(三)外商投资广告企业持设立分支机构的批准文件及法律、法规规定的其他文件到其分支机构设立地有外商投资企业核准登记权的工商行政管理局办理分支机构登记注册手续。

　　第九条 设立中外合营广告企业，除符合有关法律、法规规定的条件外，还应具备以下条件:

　　(一)合营各方应是经营广告业务的企业；

　　(二)合营各方须成立并运营二年以上；

　　(三)有广告经营业绩。

　　第十条 设立外资广告企业，除符合有关法律、法规规定的条件外，还应具备以下条件:

　　(一)投资方应是以经营广告业务为主的企业；

　　(二)投资方应成立并运营三年以上。

　　第十一条 申请设立分支机构的外商投资广告企业，应具备以下条件:

　　(一)注册资本全部缴清；

　　(二)年广告营业额不低于2000万元人民币。

　　第十二条 申请设立中外合营广告企业，由中方主要合营者按第六条规定的程序，向国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局报送下列文件:

　　(一)设立中外合营广告企业的申请书；

　　(二)企业名称预先核准通知书；

　　(三)合营者股东会(董事会)决议；

　　(四)设立中外合营广告企业的项目建议书及合营各方共同编制的可行性研究报告；

　　(五)合营各方的登记注册证明；

　　(六)合营各方的资信证明；

　　(七)广告管理制度；

　　(八)地方工商行政管理局的初审意见。

　　第十三条 申请设立中外合营广告企业，应按第六条规定的程序，向省级商务主管部门报送下列文件:

　　(一)国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局颁发的《外商投资广告企业项目审定意见书》；

　　(二)设立外商投资广告企业的合同、章程；

　　(三)项目可行性研究报告；

　　(四)合营各方的登记注册证明；

　　(五)合营各方的资信证明；

　　(六)企业名称预先核准通知书；

　　(七)合营企业的董事会名单及各方董事委派书；

　　(八)地方商务主管部门的初审意见。

　　第十四条 申请设立外资广告企业，由投资者按第七条规定的程序，向国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局报送下列文件:

　　(一)设立外商投资广告企业的申请书；

　　(二)投资者股东会(董事会)决议；

　　(三)投资者编制的项目建议书及可行性研究报告；

　　(四)投资者的登记注册证明；

　　(五)投资者的资信证明；

　　(六)企业名称预先核准通知书。

　　第十五条 申请设立外资广告企业，由外国投资者按第七条规定的程序，向省级商务主管部门报送下列文件:

　　(一)设立外商投资广告企业的申请书；

　　(二)国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局颁发的《外商投资广告企业项目审定意见书》；

　　(三)投资者编制的项目建议书及可行性研究报告；

　　(四)投资者的登记注册证明；

　　(五)投资者的资信证明；

　　(六)设立外资广告企业的章程。

　　第十六条 申请设立分支机构的外商投资广告企业，按第八条规定的程序向省级商务主管部门及同级工商行政管理局提交以下文件:

　　(一)设立外商投资广告企业分支机构的申请书；

　　(二)董事会决议；

　　(三)广告经营年度审计报告；

　　(四)企业营业执照；

　　(五)经营场所证明；

　　(六)企业验资报告。

　　第十七条 外商投资广告企业设立后，如出现下列情况之一的，应按本规定第六条、第七条规定的程序另行报批，并办理企业变更登记:

　　(一)更换合营方或转让股权；

　　(二)变更广告经营范围；

　　(三)变更注册资本。

　　第十八条 外商投资设立广告企业，可以委托具有相应资格的中介服务代理机构代为办理申报手续。

　　第十九条 按本规定报送的全部文件应使用中文表述。

　　第二十条 通过并购境内广告企业投资广告业的，按照外国投资者并购国内企业有关规定和本规定办理。

　　第二十一条 香港、澳门、台湾地区投资者在内地投资设立广告企业，参照本规定办理。

　　第二十二条 外商投资企业申请增加广告经营业务的，参照本规定办理。

　　第二十三条 本规定由国家工商行政管理总局和商务部负责解释。

　　第二十四条 本规定自2008年10月1日起施行。2004年3月2日国家工商行政管理总局、商务部令第8号公布的《外商投资广告企业管理规定》同时失效。

　　第一章 总 则

　　第一条 目的：

　　为规范富荣集团项目投资行为，防范和控制投资风险，完善项目投资的后续管理，保障公司资产安全和增值，特制定本办法。

　　第二条 范围：

　　适用于富荣集团所有投资项目。

　　第三条 职责：

　　(一)项目前期工作阶段，项目发展部经理为项目负责人。

　　（二）项目筹建阶段，本公司确定的筹建机构负责人为项目负责人。

　　（三）投资项目运营以后，本公司派往项目公司管理岗位的人员为项目负责人；派出二人以上的，由本公司指定负主要责任的人员为项目负责人。

　　第四条 定义：

　　（一）项目投资

　　项目投资是指本公司以赢利为目的，独资或与他人合资进行的固定资产投资、资本运作、资产经营等活动，以及与其他投资人、技术持有人合作开发或建设的活动

　　（二）项目公司

　　“项目公司”是指本公司以项目投资方式独资或与他人合资设立的经营实体，包括分公司、控股子公司和参股公司

　　（三）分公司

　　分公司是指本公司全资设立，由本公司直接管理、财务独立核算的非法人经营实体

　　（四）控股子公司

　　控股子公司是指本公司直接投资或与其控股子公司合并投资占股东权益超过50%的企业法人

　　（五）参股公司

　　参股公司是指本公司直接投资或与其控股子公司合并投资占股东权益不足50%的企业法人

　　第二章 项目投资的管理体系

　　第五条 公司对项目投资实行额度授权和计划管理。年初由总裁组织拟定公司项目投资计划和控制额度，经董事会研究通过后批准执行。单项1亿元以下的主营项目投资和3，000万元以下的非主营项目投资由总裁组织拟定可行性研究报告，报经董事会研究决定批准实施；

　　第六条 项目投资的管理分为以下三个阶段：

　　（一）自筛选项目被批准立项，至经董事会或股东大会研究通过项目可行性研究报告并批准实施为止，为项目前期工作阶段；

　　（二）自项目被批准实施，至完成项目公司的工商登记注册或项目工程建成投产，为项目筹建阶段；

　　（三）自项目公司完成工商注册登记依法取得经营资格、非法人项目依法成立或项目工程竣工投产后，为项目运营阶段。

　　第七条 项目投资实行项目负责人制度。

　　（一）项目前期工作阶段，公司投资管理部经理为项目负责人。

　　（二）项目筹建阶段，本公司确定的筹建机构负责人为项目负责人。

　　（三）投资项目运营以后，本公司派往项目公司管理岗位的人员为项目负责人；派出二人以上的，由本公司指定负主要责任的人员为项目负责人。

　　第八条 项目发展部是本公司负责管理项目投资前期和筹建阶段工作的主管部门。项目投资进入运营阶段，办公室、项目发展部、人力资源部、财务部，是项目投资相关业务的主管部门；

　　第三章 项目投资的基本原则与决策程序

　　第九条 项目投资应当符合国家法律、法规和产业政策，坚持效益最大化、风险最小化和量力而行的原则。

　　第十条 选择拟投资项目应当符合下列条件：

　　（一）符合本公司战略发展规划、产业布局和经营范围；

　　（二）项目具有广泛市场空间和较长的产品生命周期；

　　（三）项目符合本公司规模经济效益的要求，有较高的投资收益率和发展前景；

　　（四）与本公司现实的管理水平和筹资能力相适应；

　　（五）合作方有较好的商业信誉、较高的资产质量、较强的管理团队；

　　（六）项目所在地有合适的地理位置和优越的政策环境；

　　（七）项目采用的技术装备符合当代经济技术水准的要求，具有较强的先进性。

　　第十一条 本公司项目投资决策实行“二评三审”制度，主要决策程序包括：

　　（一）总裁审查批准项目发展部的选项；

　　（二）组织初步市场调研和技术考察，编制项目建议书；

　　（三）总裁办公会对项目建议书审查后批准立项；

　　（四）对拟投项目组织初步评审和论证，编制可行性研究报告；

　　（五）总裁批准将项目可行性研究报告提请董事会再次组织专家评审或技术论证；

　　（六）董事会审查批准拟投资项目实施。

　　第四章 项目投资的前期工作与决策

　　第一节 选项

　　第十二条 公司项目发展部应当根据公司发展战略规划多渠道积极寻找项目。

　　第十五条 公司鼓励内部职工积极推荐项目。内部员工推荐项目实施后确有较好收益或成效者，公司可以给予适当奖励。

　　第十六条 项目发展部负责对项目的收集、调研、预选，实行分类管理，建立项目储备库。对符合当年投资计划要求、具备申请立项条件的备选项目，由项目发展部经理确定一名人员为项目经理，全程负责掌握该项目投资决策进度、实施动态和有关资料的内控工作。

　　第十七条 项目经理将拟申请立项的备选项目编写拟投资项目概况，填入《项目投资前期管理程序册》，项目发展部经理签署意见并经主管副总经理书面同意后，提请总经理书面决定是否同意该项目的选项。

　　第二节 批准立项

　　第十八条 对经董事长同意选项的拟投资项目，由项目发展部组织初步调研或与合作方初步谈判达成合作意向后，编制符合以下内容要求的《项目建议书》或《商业计划书》：

　　（一）项目来源和背景，产业政策背景和技术进步要求等；

　　（二）项目实施所需条件、市场需求、政策环境初步分析与预测；

　　（三）项目实施或与他人合作的形式方法与步骤；

　　（四）经济效益与经营风险的初步分析；

　　（五）技术查新报告与相关资料。

　　第十九条 项目发展部依据市场调研、资料查询、走访业内人士和技术专家对认为应当立项的项目，填写《拟投资项目立项申请表》（即项目投资开发输入表），主管副总经理签署意见后，报请总经理办公会议研究决定是否同意立项。

　　第二十条 总裁办公会应当对《项目建议书》的内容认真进行研究审查，决定同意立项的拟投项目，正式进入前期工作，可以组织公司有关部门和有关专家、顾问参加的项目工作小组。

　　第二十一条 经初步考察和评审有下列情形之一的项目，不予立项；已经立项的应当报总经理办公会议研究决定撤消立项，终止前期工作：

　　（一）不符合法律、法规、国家产业政策和环保要求的；

　　（二）项目投资后三年内回报率明显低于银行贷款利率的；

　　（三）项目投资额度过大，可能使本公司资产负债率超出合理比率的；

　　（四）拟投项目涉及本公司不熟悉的行业、产业，尚无合适的专门管理人才，有可能会导致项目投资失败的；

　　（五）拟投项目技术工艺或技术装备缺乏先进性，项目产品缺乏竞争力的；

　　（六）拟合作方资金实力较弱，市场形象不佳或管理团队素质较差的；

　　（七）项目市场前景不明或已有类似技术、产品替代的。

　　第二十二条 经总裁办公会议批准立项后，方可正式进入项目前期工作阶段。项目发展部负责将已批准立项的项目建议书和总裁办公会的具体意见报董事会备案。

　　第三节 项目投资的初步评审和可行性研究

　　第二十三条 拟投资项目经批准立项后，由项目发展部组织包括财务顾问、投资或专业顾问、公司经营法律顾问在内的专家依据项目建议书的内容对该项目进行初步评审，必要时报请总裁同意召开有公司高管人员和相关部门参加的专家论证会。

　　第二十四条 初步评审和专家论证的情况记入《项目投资开发评审记录表》，编制拟投资项目的《可行性研究报告》，连同该项目的项目建议书、意向性合作协议、项目公司组成方案、合同章程草案等材料一并汇编成上报董事会的提案。

　　第二十五条 编制拟投资项目的可行性研究报告以工业项目为例应当包括以下内容；其他类型投资项目可行性研究报告可以在此基础上调整内容：

　　（一）总论；

　　（二）市场需求分析和项目拟建规模；

　　（三）原材料、燃料及公共设施情况；

　　（四）项目所在地的经济政策环境、建设条件与厂址方案；

　　（五）初步设计方案或构想；

　　（六）环境评价与环保措施方案；

　　（七）生产组织、劳动定员及人员培训；

　　（八）项目实施进度；

　　（九）投资方式、资金规模和项目公司的股本结构；

　　（十）资金来源及经济效益分析；

　　（十一）投资风险分析与应对措施；

　　（十二）是否可行的结论性综述。

　　第四节 项目投资的决策

　　第二十六条 总裁直接批准或召开总经理办公会研究决定向董事会提交项目投资的预案。

　　第二十七条 董事会依照其工作细则，组织有关专家对经理班子报来的拟投资项目预案，再次进行专家论证后，提交董事会研究决定是否批准实施。

　　第二十八条 对董事会通过决议批准实施的项目，应当填写《投资项目开发确认记录表》

　　第五章 项目筹建阶段工作

　　第一节 项目筹建阶段的风险控制

　　第二十九条 项目投资进入筹建阶段后，投资款尚未拨付或者虽已拨款而在建工程尚未开工时，发现项目存在下列情形之一的，应当及时采取相应措施停止继续投资或终止继续合作：

　　（一）预计项目建成后投资总额将超出可研预算10%以上的；

　　（二）采用的`技术工艺或技术装备明显落后，投产后难以达到预期技术和工艺质量要求的；

　　（三）同类项目上马、同业竞争严重，项目产品将失去较大市场份额的；

　　（四）项目所在地政策环境恶化，无法保证优惠政策落实或无法达到项目预计收益的；

　　（五）合作方发生重大变故、违约撤资或出资不实、弄虚作假，有意变现或故意抽逃资金的；

　　（六）发生不可预见的其他情形，致使投资或合作开发无法继续进行的。

　　第三十条 本公司投入资金已经到位、或项目工程已经开工的项目发现存在或出现上述情形时，该项目负责人应当采取一切必要措施，最大限度地减少本公司经济损失，并及时向总裁提出善后处理的意见和建议。

　　第二节 项目投资拨款方式和超额资金的处理

　　第三十一条 经批准实施的项目投资的资金采用分阶段按计划进度拨付的方式。

　　第三十二条 项目投资经批准立项后方可动用前期费，前期选项费用由公司办公经费列支；进入筹建阶段方可拨付少量开办费。项目公司建成或项目工程竣工后，前期费和开办费应当冲抵投资款额；正式签署工程施工协议或项目公司发起协议后方可拨付项目投资资本金。本公司直接投资的非法人项目的投资款项应当按实际进度拨付

　　第三十三条 项目总投资大于被批准的投资总额不超过10%，其中按股比应由我公司分担的部分，应当由项目公司与本公司签署借款协议，按不低于同期银行贷款利率的标准收取资金占用费。

　　第三十四条 项目投资款项的拨付实行联签制度。前期费支出由项目发展部经理提出申请，主管副总审核，财务部复核，财务总监和总裁2人批准；开办费、投资款、项目公司必需的流动资金和股东借款，由项目负责人提出申请，主管副总审核，财务部门负责复核后，由财务总监、总裁和董事长3人批准。

　　第六章 项目运营阶段工作

　　第三十五条 项目负责人发现项目公司即将出现或已经出现以下情形时，应立即向总裁或分管副总裁汇报：

　　（一）项目公司做出行为违背公司章程或违反合同、协议，有可能使本公司遭受损失的；

　　（二）项目公司出现重大变故或做出重大决策而我方项目负责人未能及时知情，或无法通过合法程序使得我方权益得到有效保护的；

　　（三）项目公司做出符合本规定中5.3.4规定情形的行为，有可能违背本公司意志，已经、正在或即将侵害本公司权益的；

　　（四）项目负责人认为必须及时汇报的其他事项。

　　第三十六条 项目负责人为本公司指定的信息披露责任人，项目公司出现本公司“信息披露实施细则”规定应当披露的情形时，项目负责人应当立即向总裁或分管副总裁报告，并于当日向主管部门书面备案。

　　第三十七条 本公司派往控股子公司的项目负责人应当勤勉尽责、扎实工作，确保任职公司依法自主经营、规范管理，自觉维护本公司和其他股东的合法权益，切实保障本公司的控股地位和资产收益。

　　第三十八条 控股子公司的项目负责人在其任职公司做出以下决策行为时，应当事先向本公司书面请示，按本公司有关决策程序批准的方案执行，努力使其任职公司的决策行为符合本公司的意志和利益：

　　（一）经营方针和生产经营计划发生重大变更或做出重大经营决策的；

　　（二）做出诸如投资、举债、抵押、担保、资产重组、股权转让、重大固定资产新建、改造及重要装备更新购置等决定的；

　　（三）决定聘任或变更经理、财务负责人等高级管理人员的；

　　（四）决定财务决算报告、财务预算报告、利润分配方案；

　　（五）项目负责人认为应当向本公司请示的其他事宜。

　　第三十九条 项目负责人应当按时出席任职公司的有关会议，并就需要表决的事项代表本公司依法行使表决权；因故不能出席会议的，应当书面委托在该项目公司任职的本公司其他人员或本公司指定的其他人员代为行使表决权。

　　第四十条 项目负责人在接到项目公司的会议通知后，应当在二日内将会议议题和对本公司应当表明的态度或表决意见的建议，书面报分管副总裁和总裁，由分管副总经理和总经理主持专题研究，形成本公司的基本态度和表决意见，经董事长批准后执行。

　　第四十一条 项目负责人应当坚持原则，诚信尽责，勇于维护本公司和任职公司的利益，在项目公司重要会议上，不得擅自发表与本公司意志相悖的意见，不得投票赞成与本公司决定相异的议案。

　　第四十二条 项目负责人出席项目公司有关会议后，应当及时将会议结果和其他有关重要情况书面报分管副总裁和总裁，并向项目发展部备案。

　　第四十三条 未经本公司依法授权，项目负责人不得以本公司名义签署经济合同或做出经营行为。

　　第四十四条 项目负责人应将其所负责的项目公司日常生产经营管理的主要情况以书面材料，每季度末定期向分管副总裁和总裁报告，并按业务归属分别向本公司主管部门备案；项目负责人任期届满或由于其他原因离任时应当及时向本公司提交《项目负责人任期报告》。

　　第四十五条 项目负责人在任职间有杰出表现的，经总裁办公会研究决定，可以给予相应奖励。

　　第四十六条 项目负责人在任期内发生下列情形者，本公司将视情节轻重分别给予行政处分、依法定程序撤销其项目任职并给予适当经济处罚，构成犯罪的，依法追究刑事责任：

　　（一）以权谋私或滥用职权给本公司或任职公司造成重大损失的；

　　（二）严重失职或疏忽监管，使任职公司发生重大违法行为，造成严重后果的；

　　（三）未能认真履行有关董事、监事权利和义务与职责，致使本公司或任职公司权益受到严重损害的；

　　（四）犯有其他严重错误。

　　第四十七条 本公司出席项目公司、项目投资的档案由公司办公室中心档案室跟据国家档案法规、公司档案管理规定和ISO9002《质量手册》中的内控规定，实行归口管理，项目发展部协助中心档案室做好项目投资有关资料的收集、清理、立卷和归档工作。

　　第四十八条 项目投资档案包括以下内容：

　　（一）前期工作阶段的项目背景、市场调研资料、项目建议书、可行性研究报告、专家论证及评审结果，经理办公会、董事会研究、审议通过实施项目的会议记录、提案、决议等；

　　（二）项目工程设计，工程施工的方案、合同、设备采购方案与合同、与合作方的往来函电、谈判纪要和签署的各类意向、鉴定文书等重要文件；

　　（三）项目公司发起协议、出资证明或股权证书、工商登记注册的全套报批文件、营业执照和企业代码复印件及各级政府有关该项目的各种批复文件；

　　（四）项目运行后的反映公司权益的各种报表、文件、资料和重大合同副本；

　　（五）与项目投资相关的技术书籍、图表画册、电子文档和视听资料等；

　　（六）公司档案管理规定应当归档的其他文件资料。

　　第四十九条 前款规定的项目投资资料原件应当一律由本公司中心档案室归档，依法永久或长期保存，各经办部门可以自留副本或复制件。

　　第五十条 项目发展部项目经理负责项目投资前期和筹建阶段档案资料的催索、收集、整理、立卷；各类档案资料在所涉事项发生后1个月内，由项目负责人报送业务主管部门清理立卷后，统一向中心档案室报送归档。

　　第五十一条 按公司要求上报各部门的有关报告，由有关各部门负责及时清理立卷，年终负责归档。

　　第五十二条 公司各部门均不得跨年度自行散存应当归档的文件资料。

　　第五十三条 遵循完备、整齐、分类检索、易于查找的原则对项目投资档案实施有效管理，为公司经营、决策及依法维护公司权益提供证据或范例。

　　第五十四条 相关部门如有必需，可留存复印件，但借阅或复制已经归档的文件资料应当遵守公司《质量手册》中关于文件和记录控制条款，办理登记手续，并履行保密义务。

　　第七章 附则

　　第五十五条 本办法自总裁办公会通过之日起执行。

　　第五十六条 本办法由公司董事会负责解释。

　　第1章总则

　　第1条为加强对公司对外投资活动的管理，规范公司的投资行为，保证对外投资活动的合法性和有效性，提高资金运作效率，防范投资风险，结合公司具体情况，特制定本制度。

　　第2条本制度所称投资，是指本公司对外进行的投资行为，即本公司将货币资金及经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、技术、商标权、土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。

　　第3条按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。

　　1、短期投资指公司购入的能随时变现且持有时间不超过1年（含）的投资，包括股票、债券、基金等。

　　2、长期投资主要指投资期限超过1年，不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等，其包括但不限于下列类型。

　　（1）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目。

　　（2）公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或开发项目。

　　（3）参股其他境内、外独立法人实体。

　　（4）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营。

　　第4条对外投资的原则如下。

　　1、遵循国家法律、法规规定。

　　2、符合公司的发展战略。

　　3、投资规模适度、量力而行，不能影响公司主营业务的发展。

　　4、效益优先。

　　第2章对外投资的职责分工

　　第5条公司董事会为对外投资的决策机构，对公司的对外投资作出决策。

　　第6条公司成立投资委员会，由公司总经理、各分管副总及相关部门经理组成，负责统筹、协调和组织对外投资项目的分析和研究，为决策提供建议。

　　第7条公司投资委员会下设投资评审小组，主要负责投资委员会决策的前期准备工作，对新的投资项目进行初步评估和审核，形成立项意见书，提出投资建议。

　　第8条投资评审小组由投资分管副总任组长，负责对新项目实施的人、财、物进行计划、组织、监控，并应及时汇报投资进展情况，提出调整建议等。

　　第9条公司财务部负责公司对外投资管理相关事宜，具体工作职责如下。

　　1、负责寻找、收集对外投资的信息和相关建议。

　　2、配合投资评审小组对新的投资项目进行评审，提出投资建议。

　　3、负责将公司对外投资预算纳入公司整体经营预算体系。

　　4、办理出资手续、工商登记、税务登记、银行开户、出资证明文件管理等工作。

　　5、负责对股权投资、产权交易、公司资产重组等重大活动进行项目监管。

　　第10条公司法务部人员负责对外投资项目协议、合同和重要相关信函、章程等法律文件的起草与审核工作。

　　第11条公司高层领导、管理人员、职能部门、业务部门均可以提出书面的投资建议或信息。

　　第3章对外投资审批程序

　　第12条投资项目审核和审批原则。

　　1、符合国家政策以及公司的长期发展规划。

　　2、经济效益良好。

　　3、资金、技术、人才、原材料有保证。

　　4、法律手续完善、上报资料齐全、真实、可靠。

　　5、与公司的投资能力相适应。

　　第13条投资项目的决策程序如下图所示。

　　第14条公司财务部负责按照短期投资类别、数量、单价、应计利息、购进日期等及时登记入账，并进行相关账务处理。

　　第15条涉及证券投资的，公司必须执行严格的联合控制制度，即至少要由2名以上人员共同操作，且证券投资作业人员与资金、财务管理人员分离，相互制约，不得一人单独接触投资资产，任何投资资产的存入或取出必须由相互制约的两人联名签字。

　　第16条公司购入的短期有价证券必须在购入的当日记入公司名下。

　　第17条公司财务部需定期与董事会核对证券投资资金的使用及结存情况，应将收到的利息、股利及时入账。

　　第4章长期投资过程管理

　　第18条投资项目应与被投资方签订投资合同或协议，长期投资合同或协议须经公司法务部律师审核，并经总经理批准后方可对外正式签署。

　　第19条公司对长期投资项目管理实行投资、经营和监管相结合，公司按照投资项目管理方式指定项目负责人。

　　第20条投资委员会根据公司确定的投资项目编制投资开发计划，对项目实施进行指导、监督与控制，参与投资项目审计、终（中）止清算与交接工作，并进行投资评价与总结，及时将相关信息上报董事会。

　　第21条财务部需协同投资项目负责人按长期投资合同或协议规定投入现金、实物或无形资产。

　　第22条公司投入实物必须办理实物交接手续，并经实物使用部门和管理部门同意。

　　第23条投资项目负责每季度人需对投资项目的进度、投资预算的执行和使用、合作各方情况、经营状况、存在问题和建议等汇制报表，及时向公司领导报告。

　　第24条项目在投资建设执行过程中，可根据实施情况的变化合理调整投资预算，投资预算的调整需经原投资审批机构批准。

　　第25条审计人员应依据其职责对投资项目进行监督，对违规行为及时提出纠正意见，对监督检查过程中发现的薄弱环节，应要求有关部门纠正和完善，对重大问题提出专项报告，提请投资委员会讨论处理。

　　第5章投资评价与责任

　　第26条公司财务部、投资委员会根据项目可行性研究报告对投资结果进行评价。

　　第27条投资项目负责人对投资项目存在问题故意隐瞒不报的，一经发现，公司将追究其行政责任，造成重大损失的，要追究其法律责任。

　　第28条投资项目因管理不善或用人不当致使公司资产流失、严重亏损或造成其他严重后果的，要追究相关责任人的责任。

　　第29条因投资项目决策失误或审查、把关不严，造成经济损失的，公司追究相关责任人的责任。

　　第30条因投资项目的主管副总、负责人、监督人或其他工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，造成严重损失的，公司要追究相关人员的行政及法律责任。

　　第6章投资转让与收回

　　第31条出现或发生下列情况之一时，公司可以收回对外投资。

　　1、按公司规定，该投资项目（企业）经营期满。

　　2、由于投资项目（企业）经营不善，无法偿还到期债务，依法实施破产。

　　3、由于发生不可抗力而使项目（企业）无法继续经营。

　　4、合同规定投资终止的其他情况出现或发生时。

　　第32条发生或出现下列情况之一时，公司可以转让对外投资。

　　1、投资项目已经明显有悖于公司经营方向的。

　　2、投资项目出现连续亏损且扭亏无望没有市场前景的。

　　3、自身经营资金不足急需补充资金时。

　　4、本公司认为有必要的其他情形。

　　第33条投资转让应严格按照国家与公司的有关转让投资规定办理。

　　第34条批准处置对外投资的程序与权限与批准实施对外投资的.程序与权限相同。

　　第35条财务部负责做好投资收回和转让的资产评估工作，防止公司资产的流失。

　　第7章投资财务管理及审计

　　第36条长期对外投资的财务管理由公司财务部负责，公司财务部根据分析和管理的需要取得被投资单位的财务报告，以便对被投资单位的财务状况进行分析，维护公司的权益，确保公司利益不受损害。

　　第37条财务部应对公司的对外投资活动进行全面完整的财务记录，进行详尽的会计核算，按每个投资项目分别建立明细账簿，详尽记录相关资料。

　　第38条对外投资的会计核算方法应符合会计准则和会计制度的规定。

　　第39条公司应每月向公司财务部报送财务会计报表，并按照公司编制合并报表和对外披露会计信息的要求，及时报送会计报表和提供会计资料。

　　第40条公司在每年度末对长、短期投资进行全面检查，进行定期或专项审计。

　　第8章内部信息报告及信息披露

　　第41条公司对外投资应严格按照国家法律、法规及公司的规定履行信息披露义务，提供的信息应当真实、准确、完整。

　　第42条公司董事、高级管理人员及因工作关系了解到公司对外投资活动信息的人员，在信息尚未对外公开披露之前，负有保密义务。

　　第43条对于擅自公开公司对外投资活动信息的人员或其他获悉信息的人员，公司董事会将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响，追究有关人员的责任并进行处罚。

　　第9章附则

　　第44条本制度未尽事宜，遵照国家有关法律法规和公司相关规定执行。

　　第一章总则

　　第一条为了进一步规范杭州某某投资管理有限公司（以下简称“公司”）作为私募基金管理人的投资行为，保障投资资金的安全，实现各基金合伙人的最大化利益，根据相关法律法规及资管集团相关制度，结合公司实际情况，特制订本办法。

　　第二条本办法所指投资，是指私募基金管理人通过运用非公开方式所募集的资金，进行股权投资，谋求股权增值后转让获利的经营行为。

　　投资方式包括但不限于：

　　（一）增资入股；

　　（二）股权受让；

　　投资内容及方向包括但不限于：

　　通过从事对以国内长三角、珠三角为重点区域的具有良好发展前景和退出渠道的现代服务、生物医药、新能源、新材料、环保节能、先进制造业等领域的企业进行股权投资。

　　第三条本办法适用于本公司。

　　第四条投资应以市场为导向，以效益为中心，以集约化经营为手段，须坚持以下三大原则：

　　（一）合法性原则：确保拟投资项目以及投资方式符合中华人民共和国法律法规规定；

　　（二）谨慎性原则：提高风险防范意识，单个项目的投资规模应当与各管理的'基金的资产总额相适应，原则上不超过资产总额的20%；

　　（三）效益性原则：促进资产有序运作和资源有效配置，提升资产质量，提高投资收益，确保投资效益最大化。

　　第五条公司投资理念：主动投资收益良好、现金流稳定、具有较大发展空间的节能、环保、健康、先进制造业等战略性新兴产业，适当参与团队优秀、技术领先的高科技、高成长初创企业，最终构建一个主业突出、布局合理、回报良好、周期平衡的可持续发展的投资业务体系。

　　第二章组织机构

　　第六条投资决策委员会（以下简称投决会）是公司的投资决策机构。依据《公司章程》，负责对公司基金投资、项目投资及退出等相关事项进行决策，给出决策意见。

　　第七条投资管理部是公司投资管理的职能部门，其主要职责是：负责公司未来发展和投资战略研究；负责公司投资项目的市场开拓、策划、论证、实施、项目退出；负责投资信息系统数据、信息录入、管理工作等。

　　第八条风险控制部是公司风险管理的职能部门，其主要职责是：对公司投资项目调查结果进行风险控制；共同参与尽职调查工作；负责投资项目的投后管理；分类处理投资项目的风险预警信息等。

　　第三章投资流程

　　第九条项目筛选

　　投资管理部负责项目市场开拓、项目信息收集；投资经理对有意向的项目进行初步调查，做出初步筛选。

　　第十条项目立项

　　投资经理认为有必要对项目进一步调查的，由经办投资经理编制《项目立项审批表》（附件一），报部门经理审批后上报总经理，同意后完成立项。

　　第十一条项目调查

　　经批准立项的项目，由投资经理提出方案并报投资管理部经理批准后成立项目小组。项目小组至少由一名项目负责人、一名调查辅助人组成，根据项目实际情况，选择配备法务和财务专业人员。

　　项目负责人应由具有专业胜任能力的人员担当。项目小组应在项目立项后15日内完成项目尽职调查工作。

　　项目负责人根据拟投资项目材料和尽职调查结果，撰写《项目投资建议书》（附件二）。

　　风险控制部根据投资管理部提交的《项目投资建议书》对拟投资的项目进行全面的风险调查与评估，根据实际需要参与重大项目的实地尽职调查工作及投资方案设计、谈判工作，撰写风险评估报告，给出风险评价意见。

　　第十二条投决会决策

　　投资项目完成项目尽职调查后，由投资管理部将《项目投资建议书》等材料提前2个工作日提交投决会各成员，召集投决会，根据投决会议事规则进行审议表决，并出具《投决会评审意见表》（附件三）。

　　第十三条项目投资

　　经批准的拟投资项目，由投资管理部负责办理投资事宜，项目小组及其他部门进行协助。

　　第十四条拟投资项目因故未能正常投资的，公司应将该情况及时通报投决会，并出具《项目撤销表》（附件四）以备查阅。

　　第十五条项目投资完成后，项目小组将该项目全流程相关文件及重要资料建档成册，移交综合管理部统一保管。

　　第四章投后管理

　　第十六条项目完成投资后，由投资项目负责人和风险管理人员共同组成投后管理小组，专人对接投后管理工作，定期整理、汇总、形成投后管理报告等材料提交本级审计风控部。

　　第五章投资退出

　　第十七条项目主体应根据被投资公司发展状况，制定相应的退出方案并出具《投资项目退出意见表》（附件五）。

　　第十八条经投决会通过的投资退出方案，由投决会授权投资管理部具体实施。

　　第十九条投资项目成功退出后，投资管理部向公司总经理提交项目总结报告，经总经理核查后通报董事会，同时备案留查。

　　第六章附则

　　第二十条本办法由投资管理部负责解释。

　　第二十一条本办法如有与相关法律、法规和集团有关规定相抵触的，以相关法律、法规和集团有关规定为准。

　　第二十二条本办法所规定之投资全过程与投资管理信息系统结合使用，如与信息系统之要求不符，以本办法为准。

　　第二十三条本办法自公司董事会审议通过后发布实施。

　　第一章总则

　　第一条本办法所称项目公司，是指签订正式投资协议，并已完成划款、工商变更登记等工作，正式进入投后管理期并经公司授权由项目投资中心负责管理的公司。

　　第二条投资后管理

　　投资后管理（以下简称：投后管理），是指对项目公司及影响风险控制的有关因素进行持续监控和分析，提供增值服务，处理突发重大事件的管理过程。包括投后监督管理、管理咨询、风险预警及退出。

　　第三条投后管理负责人

　　1、由项目投资总监指定具体投后经理，负责所投项目公司的投后管理业务。

　　2、投后经理在具体的投后管理中，可根据具体工作需要，申请获得咨询公司、会计师事务所、律师事务所等的支持。

　　第四条投后管理内容

　　1、监督管理

　　①风险管理

　　②执行投资合同中约定的权利；

　　③出席项目公司董事会议。

　　2、管理咨询---增值服务

　　①协助项目公司招聘和解雇关键管理人员；

　　②对项目公司的日常运作管理提供咨询与建议；

　　③对项目公司的发展战略提供咨询与建议，并协助其完成；

　　④协助项目公司与关键的原料供应商或产品顾客建立并维持稳定的关系；

　　⑤对项目公司市场营销策略提出建议；

　　⑥对项目公司的'财务管理提供建议；

　　⑦为项目公司提供融资方案与建议。

　　3、投资退出设计与实施

　　①投资退出设计

　　根据项目公司发展态势、市场环境变化和投资公司自身的投资策略、机会，选择适当时机、选择投资退出方式，依据最有利的方式设计投资退出方案。

　　②投资退出实施

　　a.已约定退出方式之投资退出实施。

　　b.未约定退出方式之投资退出实施。

　　第二章对接协调会

　　第五条投资完成，投资总监负责组织召开项目公司和投后管理对接会，参加人员为投后管理经理和项目公司的高级管理人员，对接会上主要有以下两项内容：

　　1、阐述投资理念和投后管理的基本要求；

　　2、明确项目公司总经理助理、行政部门负责人、财务部门负责人（财务总监）等人员作为日常对接人，建立日常对接的长效机制。

　　第三章日常性管理

　　第六条财务信息收集

　　1、投后管理部门定期收集汇总项目公司月报、季度财务报告和年度财务报告。月、季度报告应在月度、季度结束后的15天内完成收集，年度报告应在年度结束后的30天内完成收集，报告以纸质版（需加盖公章）+电子版进行汇总。

　　2、投后管理部门对财报进行简单分析，根据实际情况编写分析报告，提出改进建议。

　　3、如财务状况发生重大变异，应及时向投资总监汇报并商讨提出处理对策。

　　第七条定期走访

　　1、投后管理经理每季度走访项目一次，并向投资总监书面汇报项目生产经营计划执行情况以及书面形式访谈纪要。

　　2、投后管理经理应拜访项目公司研发、生产、销售、财务等负责人，直接掌握获取第一手生产经营以及市场等信息；对于中早期项目应当积极参加项目公司的重要工作会议、产品推介或订货会等。

　　第八条突发或重大事项变异处理

　　如项目公司生产经营发生重大突发事项或投资协议履行发生重大违约，投后经理应立即向投资总监报告，提出妥善处理对策，经领导审核同意后执行。

　　如发生以下情况，视为重大突发事项和重大违约：

　　1、项目公司不能按照合同履行或投资资金未按合同约定使用的；

　　2、项目公司单项投资亏损超过100万元(含100万元)或虽不足100万元但投资亏损额达到账面投资额20％以上的；未能按照合同完成预定利润目标的60%以上的；

　　3、对投资额、资金来源及构成进行重大调整，致使项目公司负债过高，超出项目公司经济承受能力的；导致银行到期资金不能归还的；

　　4、参、控股股权比例发生重大变化，导致控制权转移的；

　　5、项目公司严重违约，出现损害投资人利益的。

　　第九条项目竞争分析

　　投后管理部门每年一次对投资项目进行国家政策变化、行业趋势变化、竞争格局变化研究，重点分析市场、技术变化和竞争对手变化对项目公司产生的重大影响，与投资总监共同探讨解决方案然后反馈给项目公司。

　　第十条项目总体运行状况评估

　　投后管理经理于项目投资完成后满6个月对项目进行总体运行评估，对项目运行实际结果与年度经营计划进行对比分析，找出偏离原因；此后每年一次，出具书面的评估报告，并提出调整公司投资战略的建议方案上报投资总监。如出现重大变异，可即时上报公司最高层进行风险预警。

　　项目总体运行评估基本指标应包括：

　　1、对项目可行性研究论证、决策、实施和运营情况进行全面回顾；

　　2、对项目财务和经济效益、技术和能力、项目管理等方面进行分析评价；

　　3、对项目存在问题提出改进意见和责任追究建议；

　　第四章决策性管理

　　第十一条公司派出董事、监事代表公司出席项目公司董事会、股东会或监事会，听取审查项目公司经营报告并行使权力参与项目公司的决策管理，具体由投后管理部门负责安排，要求项目公司提前通知会议时间地点并提交相关会议资料。

　　相关资料由投后管理部门牵头对会议资料进行讨论，所有涉及要行使表决权的议案，都要经过投资总监审查决定；重大事项要提交合伙人会议（项目投资决策委员会）决定，出席会议必须按照会议精神履行投票决定权。

　　第十二条董事不方便参与，可指定投资总监或投后经理列席参加，代表本公司立场表达意见提出建议并按照公司会议精神行使投票权，所有与会人员应及时将相关会议情况向投资总监报告，所有会议资料应留存投后管理部门归档备查。

　　第五章增值服务

　　第十三条投后管理经理应及时了解项目公司对增值服务的需求，并及时提交给公司。需管理层面出面跟项目公司高管沟通提供增值服务，投后管理经理应做好各种对接和准备工作。

　　第十四条投后管理经理应当积极参与推动项目公司规范化工作以及再融资工作；每年须针对项目公司的具体情况提出有针对性的书面管理建议，作为对所负责项目公司提供增值服务的重要内容。

　　第十五条建立双方高层相互沟通的长效机制，以项目公司核心高管定期来公司或不定期电话沟通等形式进行。

　　第六章档案管理

　　第十六条投后管理所形成的所有文档均抄报或提交投后中心，投后管理部门对每一个项目建立独立档案并妥善保管，便于公司或部门随时查阅、跟踪管理和评估。

　　第七章分级管理

　　第十七条为节省人力实现有限资源的最优化配置，将项目公司分为A类（重点关注）和B类（一般关注）。特殊情况下，项目发生严重突发事项或重大违约程度，可召开会议讨论将项目公司列入A类，A类项目公司投后管理采取个案个议的模式讨论确定；B类项目公司采取2-4章规定。

　　第八章投后管理部门汇报

　　第十八条投后管理部门每月组织召开投后管理运营分析会，编制经营分析报告，次月20日汇报，报告内容应包括项目投资总体情况、各项目公司经营情况等内容。

　　第九章附则

　　第十九条本办法由项目投资中心负责解释。

　　第二十条本办法自审批通过之日起实施。

　　第一条为了保障外商投资企业（以下简称企业）及其职工的合法权益，确立、维护和发展企业与职工之间稳定和谐的劳动关系，根据国家法律、行政法规，制定本规定。

　　第二条本规定适用于中华人民共和国境内设立的中外合资经营企业、中外合作经营企业、外资企业、中外股份有限公司及其职工。

　　第三条县及县以上各级人民政府的劳动行政部门依据本规定，对企业的用人、培训、工资、保险福利待遇和劳动安全卫生等实行监察。

　　第四条企业制定的规章制度，不得违反国家的法律、行政法规。

　　第五条企业按照国家有关法律、行政法规，自主决定招聘职工的时间、条件、方式、数量。企业招聘职工，可在企业所在地的劳动部门确认的职业介绍中心（所）招聘。经当地劳动行政部门同意，也可以直接或跨地区招聘。企业不得招聘未解除劳动关系的职工。禁止使用童工。

　　第六条企业招聘职工时，应当在中国境内招聘中方职工；确需招聘外籍及台湾、香港、澳门地区人员的，必须按照国家有关规定，经当地劳动行政部门批准，并办理就业证等有关手续。

　　第七条企业应当建立职业培训制度，对职工进行职业培训。对从事技术工种或有特殊技能要求的职工，须经过培训后，持证上岗。培训经费须按照国家有关规定提取和使用。

　　第八条劳动合同由职工个人同企业以书面形式订立。工会组织（没有工会组织的应选举工人代表）可以代表职工与企业就劳动报酬、工时休假、劳动安全卫生、保险福利等事项，通过协商谈判，订立集体合同。劳动合同、集体合同的内容，应符合国家有关法律、行政法规。

　　第九条劳动合同签订后，应当于一个月内到当地劳动行政部门鉴证。集体合同订立后，应报送当地劳动行政部门备案。劳动行政部门自收到之日起15日内未提出异议的，集体合同即行生效。

　　第十条劳动合同期满或双方约定的终止条件出现，劳动合同即行终止。经双方同意，可以续订劳动合同。劳动合同变更需经双方协商同意，并办理劳动合同变更手续。劳动合同变更内容，可由劳动合同双方商定。

　　第十一条有下列情形之一的，企业或职工可以解除劳动合同：

　　（一）劳动合同当事人协商一致；

　　（二）试用期内不符合录用条件、职工不履行劳动合同、严重违反劳动纪律和企业依法制定的规章制度，以及被劳动教养或被判刑的，企业可以解除劳动合同；

　　（三）企业以暴力、威胁、监禁或者其他妨害人身自由的手段强迫劳动；企业不履行劳动合同或者违反国家法律、行政法规，侵害职工合法权益的，职工可以解除劳动合同。

　　第十二条有下列情形之一的，企业在征求工会意见后，可以解除劳动合同，但应提前30日以书面形式通知职工本人：

　　（一）职工患病或非因工负伤，医疗期满后，不能从事原工作或不能从事由企业另行安排的工作的；

　　（二）职工经过培训、调整工作岗位，仍不能胜任工作的；

　　（三）劳动合同订立时所依据的客观情况发生变化，致使原劳动合同无法履行，经双方协商不能就变更劳动合同达成协议的；

　　（四）法律、行政法规规定的其他情形。

　　第十三条职工患职业病或因工负伤并被确认丧失或部分丧失劳动能力的，职工患病在规定的医疗期内，女职工在孕期、产期、哺乳期内的，用人单位不得解除劳动合同。因患职业病或因工致残的职工，若本人要求解除劳动合同，企业应按当地政府规定，向社会保险机构缴纳因工致残就业安置费。职工患病或非因工负伤的医疗期限按现行规定执行。

　　第十四条企业的工资分配，应实行同工同酬的原则。职工工资水平应在企业经济发展的基础上逐年提高。企业职工的工资水平由企业根据当地人民政府或劳动行政部门发布的工资指导线，通过集体谈判确定。职工法定工作时间内的最低工资，不得低于当地最低工资标准。

　　第十五条企业必须以货币形式按时足额支付职工工资，每月至少要支付一次，并为职工代扣、代缴个人所得税。

　　第十六条企业应当按照有关规定进行劳动工资统计，并向所在地区劳动行政部门、财政部门及统计部门和企业主管部门报送劳动工资统计报表。

　　第十七条企业必须按照国家规定参加养老、失业、医疗、工伤、生育等社会保险，按照地方人民政府规定的标准，向社会保险机构按时、足额缴纳社会保险费。保险费应按照国家规定列支。职工个人也应按照有关规定缴纳养老保险费。

　　第十八条企业应当建立职工《劳动手册》和《养老保险手册》制度，记录职工的工龄、工资及养老、失业、工伤、医疗等社会保险费用的缴纳与支付情况。

　　第十九条企业对依照本规定第十一条第、三款、第十二条规定解除劳动合同的职工，应当一次性发给生活补助费。对依照本规定第十二条一款规定解除劳动合同的，除发给生活补助费外，还应当发给医疗补助费。

　　第二十条生活补助费和医疗补助费标准，根据其在本企业的工作年限计算。生活补助费按每月满1年发给相当本人1个月的实得工资；医疗补助费按在本企业工作不满5年的，发给相当本人3个月的实得工资，5年以上的为6个月实得工资。在本企业工作6个月以上不满1年的，按1年计算。生活补助费和医疗补助费计发基数，按本人解除劳动合同前半年月平均实得工资计算。

　　第二十一条企业按照有关规定宣布解散或经双方协商同意解除劳动合同时，对因工负伤、或者患职业病经医院证明正在治疗或疗养、以及医疗终结经劳动鉴定委员会确认为完全或者部分丧失劳动能力的职工，享受抚恤待遇的因工死亡职工遗属，在孕期、产期和哺乳期的女职工，以及未参加各项社会保险的职工，应当根据企业所在地区人民政府的有关规定，一次向社会保险机构支付所需要的生活及社会保险费用。

　　第二十二条企业职工在职期间的福利待遇，按照国家有关规定执行。

　　第二十三条企业应当按照当地人民政府的规定，提取使用中方职工住房基金。

　　第二十四条企业职工享受国家规定的节假日、公休假日、探亲假、婚丧假、女职工产假等假期。

　　第二十五条企业因订立集体合同与工会或工人代表发生争议，争议双方协商不能解决的，可以由当地劳动行政部门组织争议双方协商处理；企业因履行集体合同发生的争议，经双方协商不能解决的，可以依法申请仲裁、提起诉讼。

　　第二十六条企业的劳动争议、劳动安全卫生、工伤事故报告和处理、工作时间、女职工和未成年工的特殊保护等，按国家规定执行。

　　第二十七条企业或者职工一方违反劳动合同，侵害对方利益，给对方造成损失的，应当承担赔偿责任。

　　第二十八条企业违反本规定招聘职工的，当地劳动行政部门对企业可以按被招聘者月平均工资的5—10倍处以罚款，并责令其退回招聘的职工。

　　第二十九条企业职工工资低于当地最低工资标准的，由当地劳动行政部门责令其限期纠正，企业除按最低工资标准补齐外，还应按实发工资与最低工资标准差额的.20%—100%发给职工赔偿金。拒发实发工资与最低工资标准差额及赔偿金的，对企业处以实发工资与最低工资标准差额及赔偿金1至3倍的罚款。随意加班加点的，应立即改正。不改正的，按超规定总工时数每人当月实得工资的时、日平均数的5倍处以罚款。

　　第三十条企业不为职工办理社会保险手续的，应按照劳动行政部门规定的期限补办；不按期缴纳各项社会保险费的，应当从逾期之日起按日加收应缴纳金额2%的滞纳金。滞纳金分别纳入各项社会保险费用。

　　第三十一条企业违反劳动安全卫生规定的，应令其限期改正或停业整顿，并按有关规定处以罚款。

　　第三十二条阻挠或拒绝劳动行政部门进行劳动监察的，处以月经营及销售收入1‰以下的罚款。

　　第三十三条以上各项罚款，当地劳动行政部门应在对其警告后仍不改正的情况下，方可实施。

　　第三十四条上述行政处罚，由劳动行政部门依法执行。罚款全部上交国库。

　　第三十五条华侨和台湾、香港、澳门投资者在中国大陆投资举办的合资经营企业、合作经营企业和拥有全部资本的企业及股份有限公司，均适用本规定。

　　第三十六条本规定由劳动部负责解释。本规定自发布之日起施行。过去有关外商投资企业劳动管理规定与本规定有抵触的，按本规定执行。

　　第一条为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的有关规定，参照《上市公司治理准则》，公司特设立董事会战略与投资发展委员会，并制定本管理制度。

　　第二条战略与投资发展委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司中长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。

　　第三条战略与投资发展委员会由五名董事构成。

　　第四条战略与投资发展委员会委员由董事长或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。

　　第五条战略与投资发展委员会设主任委员一名，主任委员负责召集委员会会议。主任委员由董事长在委员中任命产生。

　　第六条战略与投资发展委员会委员任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。委员任职期间，如果委员丧失董事资格，则该委员自动失去委员资格，委员会应根据本制度第三至四条的规定补充委员人数。

　　第七条战略与投资发展委员会职责权限如下:

　　(一)对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议；

　　(二)对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并提出建议；

　　(三)对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议；

　　(四)对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；

　　(五)对以上事项的实施进行检查；

　　(六)董事会授权的其他事宜。

　　第八条战略与投资发展委员会可以在举行会议前，邀请有关行业专家和专业顾问进行深入细致的研究、规划，提供公司规划发展决策项目。

　　第九条战略与投资发展委员会应会同或责成公司有关部门对重大投资融资、资本运作、资产经营等项目的意向，编制初步可行性报告以及合作方的.基本情况等，签发立项意见书等书面意见，以供战略与投资发展委员会会议审议。

　　第十条战略与投资发展委员会会议分为常规会议和特别会议，常规会议每年召开两次，特别会议可根据需要由委员提议随时召开。

　　第十一条战略与投资发展委员会会议在召开前三天通知全体委员，由三分之二以上委员参加方可召开会议；委员会会议由委员会主任招集，委员会主任无法招集，可以委托其他委员负责招集；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员过半数通过。

　　第十二条战略与投资发展委员会会议表决方式为举手表决或投票表决；临时会议可以采取通讯表决的方式召开。

　　第十三条战略与投资发展委员会会议，可邀请公司董事、监事及其他高级管理人员列席会议。

　　第十四条战略与投资发展委员会会议应由董事会秘书做会议记录，会议记录由董事会秘书保存。委员会成员应在会议记录上签名。

　　第十五条战略与投资发展委员会会议通过的议案和表决结果应以书面提案的形式上报董事会供董事会审议。

　　第十六条董事会根据战略委员会提案召开会议，进行审议，并将审议结果，同时反馈给战略委员会。

　　第十七条出席战略与投资发展委员会的委员对所议事项负有保密责任，未经批准不得擅自披露有关信息。

　　第十八条本制度由公司董事会负责解释，自董事会批准颁布之日起实施。

　　第一章总则

　　第一条为加强对投资理财类公司的监督管理，规范各类投资理财行为，促进投资理财行业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》、《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》)等，参照中国银监会等七部委下发的《融资性担保公司管理暂行制度》，结合全市实际，制定本制度。

　　第二条在本市行政区域内设立投资理财类公司及分支机构，从事投资理财业务活动，适用本制度。

　　第三条本制度所称投资理财业务是指以自有资金对外投资、融资咨询、投资顾问、资金中介等行为。

　　本制度所称投资理财类公司是指依法设立，经营投资理财类业务的有限责任公司、股份有限公司和合伙制企业。

　　第四条投资理财类公司应当坚持安全性、流动性、收益性、诚实守信的经营原则，建立市场化运作的可持续审慎经营模式。

　　第五条投资理财类公司开展业务，应当遵守法律、法规，不得损害国家利益和社会公共利益。

　　投资理财类公司应当为客户保密，不得利用客户提供的信息从事任何与业务无关或有损客户利益的活动。

　　第六条投资理财类公司开展业务应当遵守公平竞争的原则，不得从事不正当竞争。

　　第七条投资理财类公司由各级政府实施属地管理。

　　各县(市、区)政府、经济开发区管委会是本辖区投资理财类公司风险防范处置的第一责任人。

　　第八条市政府成立市投资理财类业务监管联席会议(以下简称市级联席会议)，负责投资理财类公司的政策制订和督导检查工作；市金融办、市工商局、市公安局、银监分局、人民银行市中心支行、市中级法院、市检察院等部门为成员单位；市金融办为牵头部门，负责日常工作的联系和调度。

　　各县(市、区)政府、经济开发区管委会也要成立相应的联席会议(以下简称县级联席会议)，负责本辖区投资理财类公司的管理与服务。

　　第九条投资理财类公司建立行业自律组织，维护正常的市场秩序，督促会员单位完善公司治理和内部控制、依法合规经营，并自觉接受市级联席会议的指导。

　　第二章设立、变更和终止

　　第十条设立投资理财类公司，应当具备下列条件：

　　(一)有符合《中华人民共和国公司法》规定的章程。

　　(二)有符合本制度规定的注册资本。

　　(三)主要负责人应具备金融、信贷、担保、投资或理财从业经历。

　　(四)有符合要求的营业场所。

　　第十一条投资理财类公司的注册资本不得低于500万元；其实收资本金必须为货币资金，并且一次性缴付。

　　第十二条企业法人投资入股投资理财类公司，应当符合以下条件：

　　(一)在当地工商部门登记注册，具有法人资格。

　　(二)法定代表人无犯罪记录，信用记录良好。

　　(三)有较强的经营管理能力和盈利能力。

　　(四)入股资金来源合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股。

　　(五)法人股东持股比例不得低于30%。

　　第十三条自然人投资入股投资理财类公司，应当符合以下条件：

　　(一)有完全民事行为能力，无犯罪记录，信用记录良好。

　　(二)坚持股东本地化原则，本辖区股东持股比例不低于60%，原则上不吸收市外股东入股。

　　(三)有持续出资能力和抗风险能力，入股资金来源合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股。

　　(四)具备一定的经济金融知识和投资理财从业经历，熟悉国家、省市有关投资理财行业的各项规定。

　　第十四条设立投资理财类公司，应向工商部门提交下列文件、资料：

　　(一)申请书。应当载明拟设立的投资理财类公司名称、住所、注册资本和业务范围等事项。

　　(二)章程草案。

　　(三)工商部门核发的《企业名称预先核准通知书》。

　　(四)股东名册及其出资额、股权结构。

　　(五)法人股东的企业信用报告，个人股东的个人信用报告、资金来源证明；法人股东的法定代表人、个人股东的无犯罪记录证明。

　　(六)主要负责人和其他高管人员基本情况。

　　(七)营业场所证明材料。

　　(八)工商部门要求提交的其他文件、资料。

　　第十五条工商部门收到投资理财类公司的设立申请后，依据有关规定进行审查，对符合上述条件的办理注册登记手续，并及时告知联席会议其他成员单位。

　　第十六条投资理财类公司有下列变更事项之一的，应报经工商部门批准后，提交联席会议重新备案：

　　(一)变更名称。

　　(二)变更注册资本。

　　(三)变更公司住所。

　　(四)调整业务范围。

　　(五)变更主要负责人和其他高管人员。

　　(六)变更持有5%以上股权的股东。

　　(七)分立或者合并。

　　(八)其他变更事项。

　　第十七条市辖区内投资理财类公司根据业务发展需要，在市范围内设立分支机构，需按新设立公司的要求向拟设分支机构所在地工商部门提交文件资料。原则上不允许市辖区外投资理财类公司在设立分支机构。

　　第十八条投资理财类公司有重大违法经营行为，严重危害市场秩序、损害公众利益的，由工商部门依法吊销营业执照。

　　第十九条投资理财类公司解散或被吊销营业执照的，应依法成立清算组进行清算，按照债务清偿计划及时偿还有关债务。县级联席会议监督其清算过程。

　　第三章业务范围

　　第二十条投资理财类公司经工商部门登记注册，可以经营下列部分或全部业务：

　　(一)以自有资金对外投资。

　　(二)融资咨询业务。

　　(三)投资顾问业务。

　　(四)资金中介业务。

　　(五)金融管理部门批准的其他经营业务。

　　第二十一条投资理财类公司不得从事下列活动：

　　(一)吸收存款。

　　(二)发放贷款。

　　(三)受托发放贷款。

　　(四)受托投资。

　　(五)法律法规规定的其他非法活动。

　　第四章经营规则和风险控制

　　第二十二条投资理财类公司应当依法建立健全公司治理结构，完善议事规则、决策程序和内审制度，保持公司治理的有效性。

　　第二十三条投资理财类公司应当配备或聘请经济、金融、法律、技术等方面具有相关资格的'专业人才。

　　第二十四条投资理财类公司应当按照金融企业财务规则和企业会计准则等要求，建立健全财务会计制度。

　　第二十五条投资理财类公司所收取的各种费用，可根据项目的风险程度，与当事人协商确定，但不得违反国家有关规定。

　　第二十六条投资理财类公司与当事人应当按照协商一致的原则建立业务关系，并在合同中明确约定各方承担责任的方式。

　　第二十七条投资理财类公司与债权人应当建立债务人相关信息的交换机制，加强对债务人的信用辅导和监督，共同维护各方的合法权益。

　　第二十八条投资理财类公司应当每季度将公司治理情况、财务会计报告、风险管理状况、资本金构成及运用情况、业务开展情况等信息报送至当地金融管理部门。

　　第五章监督管理

　　第二十九条市级联席会议对全市投资理财类公司履行以下监督管理职责：

　　(一)负责起草有关规章、制度和监督管理制度。

　　(二)负责全市投资理财类公司信息统计工作。

　　(三)指导全市投资理财类行业自律组织建设。

　　第三十条明确市级联席会议成员单位职责。市金融办负责搞好组织协调；市工商局负责投资理财类公司的设立、变更和终止；市公安局负责受理有关部门移交和群众举报的涉嫌犯罪线索，打击违法犯罪行为；人行市中心支行、银监会监管分局负责对涉及银行业金融机构投资理财业务活动的监管，及时向联席会议反馈有关监测情况。市工商局、市公安局负责加强对投资理财类公司经营活动的监管，其中对有合法手续的投资理财类公司非法吸收公众存款或变相非法吸收公众存款行为，由市工商局负责监管和查处；对无合法手续的投资理财类公司非法吸收公众存款或变相非法吸收公众存款行为，由市公安局负责查处。

　　第三十一条各县(市、区)，经济开发区联席会议负责辖区投资理财类公司风险防范与处置，具体履行以下职责：

　　(一)负责审核备案投资理财类公司的设立、变更、终止以及设定业务范围。

　　(二)负责对投资理财类公司负责人、高级管理人员和从业人员的任职资格管理。

　　(三)负责本辖区投资理财类公司重大风险事件的报告和应急管理，及时向同级人民政府和市级联席会议报告本辖区投资理财类行业的重大风险事件和处置情况。

　　第三十二条投资理财类公司应当按照《企业年度检验制度》的规定及时向工商部门报送经营报告、财务会计报告、合法合规报告等文件和资料；提交的各类文件和资料，应当真实、准确、完整。工商部门审核后抄送县级联席会议其他部门。

　　第三十三条县级联席会议根据监管需要，有权要求投资理财类公司提供专项资料，或约见其董事、监事、高级管理人员进行监管谈话，要求就有关情况进行说明或进行必要的整改。

　　第三十四条县级联席会议根据监管需要，每半年对辖内投资理财类公司现场检查一次，投资理财类公司应当予以配合，并按要求提供有关文件、资料。

　　现场检查时，检查人员不得少于2人，并向投资理财类公司出示检查通知书和相关证件。

　　第三十五条投资理财类公司发生风险案件，金额可能达到其净资产5%以上的投资损失，以及主要负责人和其他高管人员涉及严重违法、违规等重大事件时，县级联席会议应当立即采取应急措施，并向市级联席会议报告。

　　第三十六条投资理财类公司的经营活动涉嫌违规经营的，由相关部门进行行政处罚。涉嫌违法犯罪的，行政执法机关应及时将案件线索移交司法机关处理，符合立案条件的，由公安机关立案侦查；对于重大、疑难、复杂案件，公安机关可以邀请检察机关介入侦查。

　　第三十七条行政执法人员、贪赃枉法、或者玩忽职守，导致公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，移交纪检监察部门处理，涉嫌职务犯罪的，移交司法机关办理。

　　第六章附则

　　第三十八条本制度由市金融办负责解释。

　　第三十九条本制度自公布之日起施行。

　　第一章总则

　　第一条为规范股份有限公司（以下简称"公司"）投资行为，降低投资风险，提高投资效益，使投资管理真正做到科学化、民主化、规范化，依照《公司法》、《合同法》等国家法律、行政法规、部门规章以及《公司章程》的有关规定，制定本制度。

　　第二条本制度所称投资，是指为获取未来收益而预先支付一定数量的货币，实物或出让权利的行为，包括对外和对内投资。对外投资包括：股票、债券等证券投资、出资设立子公司或对子公司进行增资、公司兼并、合作联营、租赁经营等。对内投资包括：重大技改项目和更新、基本建设（包括购置厂房等）、购置新设备、新产品开发技术进步等。

　　第三条投资管理应遵循的基本原则：符合公司发展战略、合理配置企业资源、促进要素优化组合，创造良好经济效益。

　　第四条本制度适用于公司所属各部门（中心）。各全资子公司和控股子公司及其控股、控制的所有关联企业的一切投资行为遵照本制度执行。

　　第二章公司投资权限的划分

　　第五条为加强投资决策管理，提高投资决策效率，对第二条所指的公司投资行为，按以下规定执行：

　　（一）股票、债券等证券投资，不论金额大小，均需股东大会批准后实施。

　　（二）出资设立子公司或对子公司进行增资、公司兼并、合作联营等，投资金额不满公司经审计的总资产30%的，由董事会批准后实施；否则应由股东大会批准后方可实施。

　　（三）重大技改项目和更新、基本建设（包括购置厂房等）、购置新设备、新产品开发技术进步等，投资金额不满公司经审计净资产值5%的，由总经理办公会议审议决定，并在其后最近一次董事会召开时通报参会董事；投资金额在公司经审计净资产值5%以上，不满20%的，由董事会批准后实施；投资金额在公司经审计净资产值20%以上的，应由股东大会批准后方可实施。

　　第六条投资涉及关联交易，《关联交易决策制度》有不同规定的，按《关联交易决策制度》的规定执行。

　　第三章公司投资管理机构

　　第七条公司投资实行专业管理制度。

　　第八条董事会办公室负责股票、债券投资等证券投资。

　　董事会办公室负责出资设立子公司或对子公司进行增资、公司兼并、合作联营等项目的投资及管理。

　　企管部负责重大技改项目和更新、基本建设（包括购置厂房等）、购置新设备、新产品开发技术进步等项目的投资及管理。

　　第四章对外投资审批程序及实施管理

　　第九条公司对外投资项目实行逐级审批制度，按下列程序办理：

　　（一）由公司企管部对拟定的项目进行市场调研和经济分析，形成可行性报告草案。对项目可行性作初步的、原则的分析和论证。

　　（二）可行性报告草案形成后提交公司总经理办公会初审。

　　（三）企管部在经初审的可行性报告的基础上，与财务部、董事会办公室等相关部门进行充分沟通讨论后，编制正式的可行性报告。

　　（四）企管部将可行性报告报公司总经理办公会论证后，交由董事会办公室按公司章程及本制度规定的权限与程序提交董事会、股东大会审议批准，负责具体实施。

　　第十条董事会办公室负责对外投资各控股、参股子公司的股权管理工作。

　　第十一条对内投资的审批程序，比照本章的规定执行。

　　第五章后继管理

　　第十二条对内投资项目竣工验收前，公司审计部应进行专项审计，审计结论报公司总经理办公会。

　　第十三条对外投资项目终止的，被投资企业依法进行清算时，由公司委派的`董事作为股东代表，董事会办公室、财务部派员共同参与被投资企业的清算工作。

　　第十四条公司董事会办公室负责投资项目的档案管理工作，各投资项目管理部门待项目全部结束后负责将项目材料整理交董事会办公室归档。

　　第十五条公司监事会、审计部，应依据其职责对投资项目进行全过程监督，对违规行为及时提出纠正意见，对重大问题提出专项报告，提请项目投资审批机构讨论处理。监事会认为必要时，可直接向股东大会报告。

　　第六章附则

　　第十六条本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行。本制度的规定如与国家日后颁布或修订的法律、法规、部门规章、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》的规定不一致时，按后者的规定执行，并应当及时修改本制度。

　　第十七条公司股票公开上市交易的交易所上市规则对重大投资有不同规定的，按上市规则的要求执行。

　　第十八条本制度由董事会制订，经股东大会通过后生效，修改时亦同。

　　第十九条本制度由董事会负责解释。

　　第一章、总则

　　第一条、为了加强本公司与投资者和潜在投资者（以下合称“投资者”）之间的信息沟通，切实建立公司与投资者（特别是社会公众投资者）的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投资者（特别是社会公众投资者）的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）及其他有关规定，特制定本制度。

　　第二条、投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露与交流，并运用金融和市场营销等手段加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的战略管理行为。

　　第三条、公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。

　　第四条、投资者关系管理的目的

　　（一）形成公司与投资者双向沟通渠道和有效机制，促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉，并获得认同与支持。

　　（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。

　　（三）形成服务投资者、尊重投资者的投资服务理念。

　　（四）促进公司整体利益最大化和股东利益最大化并有机统一的投资理念。

　　（五）通过充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理。

　　第五条、投资者关系管理的基本原则

　　（一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息。

　　（二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、深证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。

　　（三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露。

　　（四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导。

　　（五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本。

　　（六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。

　　第六条、公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。

　　第二章、投资者关系管理的内容和方式

　　第七条、投资者关系管理的工作对象：

　　（一）投资者（包括在册和潜在投资者）。

　　（二）证券分析师及行业分析师。

　　（三）财经媒体及行业媒体等传播媒介。

　　（四）投资者关系顾问。

　　（五）证券监管机构等相关政府部门。

　　（六）其他相关个人和机构。

　　第八条、在遵循公开信息披露原则的前提下，及时向投资者披露影响其决策的相关信息，投资者关系管理中公司与投资者沟通的主要内容包括：

　　（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略、市场战略和经营方针等。

　　（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告和年度报告说明会等。

　　（三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配、管理模式及变化等。

　　（四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息。

　　（五）企业经营管理理念和企业文化建设。

　　（六）公司的其他相关信息。

　　第九条、公司与投资者的沟通方式主要包括但不限于：

　　（一）包括定期报告和临时公告。

　　（二）年度报告说明会。

　　（三）股东大会。

　　（四）公司网站。

　　（五）分析师会议和说明会。

　　（六）一对一沟通。

　　（七）邮寄资料。

　　（八）电话咨询。

　　（九）广告、宣传单或者其他宣传材料。

　　（十）媒体采访和报道。

　　（十一）现场参观。

　　（十二）其他符合中国证监会、深证券交易所相关规定的方式。

　　公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通，并应特别注意使用互联网络提高沟通的效率，降低沟通的成本。

　　第十条、根据法律、法规和《全国中小企业股权转让系统业务规则》的有关规定，公司应披露的信息必须第一时间在公司指定信息披露的网站上公布，如有必要，也可在证监会指定的报刊上进行信息披露。公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。

　　第十一条、公司应丰富和及时更新公司网站的内容，并将历史信息与当前信息以显著标识加以区分。可将新闻发布、公司概况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。

　　第十二条、公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，充分考虑召开的时间和地点以便于股东参加。

　　第十三条、公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛沟通。

　　第三章、投资者关系管理的组织与实施

　　第十四条、投资者关系管理事务的`第一负责人是公司董事长。公司董事会是公司投资者关系管理的决策机构，负责制定投资者关系管理的制度，并负责检查核查投资者关系管理事务的落实、运行情况。

　　第十五条、董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人。公司投资证券部是投资者关系管理工作的职能部门，由董事会秘书领导，在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动和日常事务。从事投资者关系管理的员工须具备以下素质：

　　（一）全面了解公司各方面情况。

　　（二）具有良好的知识结构和业务素质，熟悉公司治理、财务、会计等相关法律、法规和证券市场运作机制。

　　（三）具有良好的沟通和协调能力。

　　（四）具有良好的品行、诚实信用。

　　（五）准确掌握投资者关系管理的内容及程序等。

　　经董事长授权，董事会秘书根据需要可以聘请专业的投资者关系工作机构协助公司实施投资者关系工作。

　　第十六条、投资者关系管理部门包括的主要职责如下：

　　（一）信息沟通：根据法律、法规、《全国中小企业股权转让系统业务规则》的要求和投资者关系管理的相关规定，及时、准确地进行信息披露；根据公司实际情况，通过举行分析师说明会及路演等活动，与投资者进行沟通；通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投资者的咨询。

　　（二）定期报告：包括年度报告、中期报告、季度报告的编制、印制和邮送工作。

　　（三）筹备会议：筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会会议，准备会议材料。

　　（四）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。

　　（五）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度。

　　（六）公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象。

　　（七）媒体合作：加强与财经媒体的合作关系，安排公司董事、高级管理人员和其他重要人员的采访报道。

　　（八）网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者关系管理专栏，在网上披露公司信息，方便投资者查询。

　　（九）危机处理：在诉讼、仲裁、重大重组、关键人员的变动、盈利大幅度波动、股票交易异动、自然灾害等危机发生后迅速提出有效的处理方案。

　　（十）有利于改善投资者关系的其他工作。

　　第十七条、公司设置专线投资者咨询电话、传真电话，确保与投资者之间的沟通畅通，并责成专人接听，回答投资者对公司经营情况的咨询。当公司投资者咨询电话变更时应及时公告变更后的咨询电话。

　　第十八条、对于上门来访的投资者，公司投资证券部派专人负责接待。接待来访者前应请来访者配合做好投资者和来访者的档案记录，并请来访者签署相关承诺书，建立规范化的投资者来访档案。

　　第十九条、公司业务方面的媒体宣传与推介，公司相关业务部门提供样稿，并经董事会秘书审核后方能对外发布。

　　第二十条、主动来到公司进行采访报道的媒体应提前将采访计划报董事会秘书审核确定后方可接受采访，拟报道的文字资料应送董事会秘书审核后方可公开对外宣传。

　　第二十一条、在公共关系维护方面，公司应与证券监管部门、全国中小企业股权转让系统公司等相关部门建立良好的沟通关系，及时解决证券监管部门、全国中小企业股权转让系统公司关注的问题，并将相关意见传达至公司董事、监事和高级管理人员，并争取与其它挂牌公司建立良好的交流合作平台。

　　第二十二条、在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其他职能部门、子公司及公司全体员工有义务协助董事会秘书及相关职能部门进行相关投资者关系管理工作。

　　第二十三条、公司出资委托分析师或其他独立机构发表投资价值分析报告的，刊登该投资价值分析报告时应在显著位置注明“本报告受公司委托完成”的字样。

　　第二十四条、公司应当在年度报告披露后10日内举行年度报告说明会，公司董事长（或总经理）、财务负责人、独立董事（至少1名）、董事会秘书、保荐代表人应出席说明会，会议包括以下内容：

　　（一）公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险。

　　（二）公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和新技术开发。

　　（三）公司财务状况和经营业绩及其变化趋势。

　　（四）公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金投向及发展前景等方面存在的困难、障碍或有损失。

　　（五）投资者关心的其他问题。

　　公司应至少提前x个交易日发布召开年度报告说明会的通知，公告内容包括日期及时间、召开方式（现场/网络）、召开地点或网址、公司出席人员名单等。

　　第二十五条、公司应以适当形式对公司员工特别是董事、监事、高级管理人员、部门负责人和公司控股子公司负责人进行投资者关系管理相关知识的培训，在开展重大的投资者关系促进活动时，还应举行专门的培训活动。

　　第二十六条、公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度，投资者关系活动档案至少应包括以下内容：

　　（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点。

　　（二）投资者关系活动中谈论的内容。

　　（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）。

　　（四）其他内容。

　　第二十七条、在进行业绩说明会、分析师会议、路演前，公司应事先确定提问可回答范围。若回答的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问题可以推理出未公开重大信息的（弘投资），公司应拒绝回答，不得泄漏未公开重大信息。

　　第二十八条、公司在定期报告披露前三十日内就尽量避免进行投资者关系活动，防止泄漏未公开重大信息。

　　第二十九条、公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了有关法律、法规和规则规定应披露的重大信息，应及时向全国中小企业股权转让系统公司报告，并在下一个交易日开市前进行正式披露。

　　第三十条、公司及相关当事人发生下列情形时，应及时向投资者公开致歉：

　　（一）公司或其实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚或者全国中小企业股权转让系统公司公开谴责的。

　　（二）经全国中小企业股权转让系统公司考评信息披露不合格的。

　　（三）其他情形。

　　第三章、附则

　　第三十一条、本制度未尽事宜，按有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等相关规定执行。

　　第三十二条、本制度由公司董事会负责修订和解释。

　　第三十三条、本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施。

　　第一条总则

　　1、为加强对公司档案的管理，有效搜集、保管和利用各类档案，提高档案综合管理水平，根据国家有关法律法规，并结合公司实际情况，特制定本制度。

　　2、本制度所称的公司档案是指公司在经营管理活动中直接形成的，具有保存价值的合同、文件、客户资料、会议纪要、人事档案名册、帐册、凭证、报表、证件等各种文件材料。

　　3、公司档案工作坚持集中统一管理的原则。

　　第二条档案管理体制

　　1、公司设置档案室，归属行政办公室管理。配备档案管理人员，负责协调、组织、管理公司档案工作。

　　2、公司档案管理人员，负责公司所有档案资料的整理和归档工作。

　　3、档案管理员在负责收集、整理、分类、鉴定、保管各类档案的同时，需按规定编制各类检索表单，确保档案的完整有序管理；

　　第三条档案资料的形成和归档

　　1、凡公司在各项业务工作中形成的具有保存价值的文件材料，都必须按归档时间要求交由行政办公室归档，各部门和个人不得据为己有。

　　2、对归档文件材料的基本要求：

　　（1）归档的文件材料必须完整、系统、准确，各项签字手续完备；

　　（2）应永久、长期保存的文件，如用易于褪变材料书写的，要予以复制，复制件附于原件后一并归档；

　　（3）整理归档文件材料所使用的书写材料、纸张、装订材料、装具等要符合档案保护要求。

　　3、档案归档时间要求：

　　（1）各类政府部门的批复、复函等原始文件材料必须及时归档；

　　（2）各部门在各项业务过程中形成的文件材料，相关审批材料、客户资料等须在本单业务合同签订后3个工作日内，将应归档的'所有文件材料向档案室归档；

　　（3）各类文件材料归档份数一般为一式一份，重要的、利用频繁的和有专门需要的可视需要程度适当增加份数。

　　第四条档案保管

　　1、档案室接收档案要认真验收并办理交接手续。

　　2、要定期进行库藏档案的清理、核对工作，做到账、物相符。对破损或载体变质的档案要及时进行修复。库藏档案因移交、作废、遗失等注销账卡时，要查明原因并保存记录。

　　第五条档案销毁

　　销毁档案必须严格、严肃、慎重。销毁前要编制清册，提出销毁报告，经公司领导审批后方可销毁。销毁档案时要严格执行保密规定，销毁清册要永久保存。

　　第六条档案的借阅和利用

　　1、档案查阅、复印、外调，必须严格执行报批手续；

　　2、档案查阅或外调，需填写《档案查阅、外调审批单》，按程序批准后予以查阅或外调并如期归还。

　　3、借出和归还档案时，应办理清点手续，由档案员和借阅者当面核对清楚。

　　4、档案归还时应保证档案材料的清洁、完整、安全，不得残缺、随意折叠、拆散、剪裁，严禁对档案随意更改、涂写。

　　5、凡公司领导开会形成的重要会议纪要、公司发展规划、合作意向、评估材料等，未经公司领导批准不得借阅。

　　6、财务会计档案，只准公司财务、会计人员查阅，其他人要查阅，需经副总经理以上领导批准。

　　7、未经公司领导授权，任何部门或个人无权公开档案。

　　第七条、附则

　　1、本制度所配套的相关表单附后

　　2、本制度自正式下发之日起执行。

　　泉州市XX投资有限公司

　　为使车辆管理统一、调度合理及有效使用各种车辆，特制定本制度。

　　一、车辆档案

　　1、公司车辆由行政部负责管理，分别按车号设册登记建档。除行车执照、保险卡等必须随车附带的资料由驾驶员随车携带保管外，其余车辆资料均由行政部保管。如该车转让时，应办理车辆转籍手续，将该车各种资料随车转移。

　　2、车辆维修、保养、年审记录由驾驶班长负责。

　　二、车辆管理

　　1、为加强管理，应对车辆实行定车定人管理。具体管理人和管理标准由行政部统一安排、确定。

　　2、公司车辆应随时做好保洁，每次出车后，驾驶员应及时整理车内卫生，做到干净、整洁，驾驶员若使用非自己定点管理的车辆也应及时清洗保洁。

　　4、公司所有车辆的年检、维修、保养由驾驶班长统一安排、管理。

　　三、派车管理

　　1、除公司副总可直接调度本人公务专车外，其他员工用车一律执行派车审批手续或行政部口头通知;无派车手续，驾驶员不得出车，擅自出车，责任由驾驶员自负。

　　2、公司普通员工市区内办事，原则上应乘坐公交汽车或轻轨，确需公务出行用车，须提前半天提出用车计划，经部门负责人批准，由行政部统筹安排，驾驶员凭《派车单》或行政部经理口头通知出车;主城区以外的长途出行，需经总公司分管行政副总或董事长同意方可派车。

　　四、加油管理

　　1、公司所有车辆由行政人事部统一办理加油充值卡，由专人在公司指定的两个加油站进行充值加油，即主城区的李家花园加油站，xx的外河坝加油站。

　　2、原则上公司总部在主城区的车辆只能在李家花园加油站加油;公司总部来往xx的车辆可在上述两个加油站进行加油;xx项目部的车辆只能在外河坝加油加油。

　　3、加油卡由行政人事部指定专人统一保管，车辆需加油时由驾驶员领取，驾驶员应于每次加油后即刻归还加油卡并做好加油登记手续。登记时粘贴加油小票并需注明加油时间、加油数量、车牌、经办人。

　　4、驾驶员在出差途中若需加油，由随车公司副总经理负责现金加油或由职务最高的人员负责现金加油。

　　五、车辆外借

　　1、未经公司董事长同意，公司车辆不得外借。

　　2、车辆外借归还后，定车驾驶员应及时检查车况及有无交通违章未处理的情况，同时驾驶班长要做好监交工作，并办理登记手续。

　　六、使用责任

　　1、因违反交通法规而导致的一切罚款及其他处罚，由驾驶员自行负责。

　　2、驾驶员非经公司安排自行将其负责的`车辆交由他人驾驶而发生违规、违法、车损等罚款或维修费用，由该车的驾驶员负责赔偿。

　　3、若发生交通事故，车辆驾驶员应对保险公司未赔付的经济损失全额承担。

　　4、车辆如遇不可抗拒的车祸发生，驾驶员除向附近交警部门报案外，须即刻与驾驶班长和行政部联络，同时通知保险公司办理理赔手续。若车辆发生事故后，驾驶无法提供交警部门或保险公司出具的《交通事故责任认定书》而导致的一切损失，由驾驶员全权负责。

　　4、驾驶员出车后应停放回公司车库或公司指定停车点，原则上驾驶员不得将车辆开回家停放。如未按规定停放，车辆发生的停车费不予报销;造成车辆损坏或被盗的，由责任人按实际维修费用或被盗车辆折旧净值进行赔偿。

　　七、费用报销

　　1、公司车辆因公外出发生的停车、路桥等行车费用，实报实销。

　　八、维修保养

　　1、公司车辆的维修、保养、年审由驾驶班长统一安排办理。驾驶员应做好车辆的例行保养和维修。

　　2、驾驶员应随时留意车况，一旦发现异常，须及时向驾驶班长反映，专职驾驶员还需及时向专车使用领导汇报。

　　九、本制度自20xx年7月xx日起执行，20xx年7月xx日修订。

　　1、集团及所属公司对外投资，必须经有关部门评估论证后，逐级上报总裁办签署意见，经总裁办批准后才执行。未经总裁办审批，任何公司、部门均不得以任何方式对外投资。

　　2、财务部会同各主管部门按投资协议监控投资回报，对投资效益做出评价，未经总裁办批准，任何其他部门无权减免投资回报。

　　3、各所属公司必须在工商局注册三十天内向集团公司财务部提交批准证书、营业执照、合同、章程等文件复印件。公司生产经营期间，投资人增资、转让投资权益或改变合作条件，需经总裁办批准。在办完相关法律文件后，向集团公司财务部提交变更文件复印件。

　　4、集团分公司开业或投资要有会计师事务所的注册会计师的验资证明和银行送款回执。

　　一、 目的：

　　为准确理解客户要求，对每份合同和订单进行评审，确保合同的有效履行和满足客户要求，特制定本制度。

　　二、 适用范围

　　适用于营销中心所属各销售部和销售管理部所有产品的合同和订单的评审。

　　三、职责

　　1、营销管理部：负责组织合同和订单的评审。

　　2、各销售部经理：负责合同评审的填写。

　　3、营销中心总经理：负责合同评审的审核和一般合同评审的审批。

　　4、合同管理员：负责合同评审记录和合同保存，并跟进合同评审后的执行。

　　5、总经理：负责重大合同和特殊合同评审的审批。

　　6、各相关部门：负责参与合同评审，并对合同中涉及到本部门职责范围内的工作负责。

　　四、定义

　　合同评审是指：接到客户订单以后，为了确认能够保质保量地完成订单，对生产能力和物料进行确认，消除生产过程中的不确定因素，避免因生产过程中出现解决不了的问题而影响产品质量和交货时间的一项活动。

　　五、合同评审的.相关规定及流程

　　1、合同评审的分类：

　　A、口头订单或电话通知订单。

　　B、一般合同：有书面合同、传真。

　　C、特殊合同: 指根据客户的要求，产品需进行更改或需设计、开发的新产品。

　　D、重大合同：指承包线合同或单次外卖金额在50万以上的销售合同。

　　2、合同评审的时机：在客户意向达成后或草案签订之后，正式合同文本签订之前。

　　3、合同评审的内容：

　　3.1、产品的名称、规格型号、技术及质量要求以及客户的特殊要求是否已明确。

　　3.2、数量、交货日期、价格、交付方式、结算方式、争端处理应有明确的文字说明并已理解

　　3.3、对合同附件，如客户的特殊要求、有关标准、生产条件、技术能力能否满足合同要求进行评审。

　　3.4、对客户提出的质量管理体系的要求应进行评审，并满足其要求。

　　3.5、合同应符合法律、法规和有关政策的规定。

　　3.6、必须满足客的户所有要求，同时对任何与客户要求不一致的地方要求得到解决。

　　六、合同评审的方法：

　　4.1、口头订单或电话订单的评审：

　　口头合同或电话订单由销售部业务员直接填写《客户订货电话记录》，明确产品名称、规格、数量、价格、包装要求、质量及交货期要求，交各销售部经理签字，作为合同评审的依据。

　　4.2、一般合同的评审：

　　对于一般国内客户，由各销售部经理与生产部经理（或生产厂长）直接进行合同评审，主要评审产

　　品的生产能力、检验标准、交货日期等是否能够满足客户要求。在确保能够满足顾客要求的前提下，将评审结果记录在《销售合同评审表》里，评审通过后，交营销中心总经理确认签署意见后即可生效。

　　4.3、特殊合同及重大合同的评审：

　　4.3.1、国外及国内特殊合同、重大合同的评审须由各销售部经理组织计划、采购、工程中心、财务等

　　相关部门负责人以会议的形式进行评审，对顾客的特殊要求在评审过程中进行讨论，商定措施，合同评审同意后，由参加会议人员在评审表上签字，并由销售部组织人员填写《销售合同评审记录》汇总各部门会审意见后交营销中心总经理签署意见，并报总经理批准实施，确保在规定的期限内达到顾客的期望。

　　4.3.2、如销售部业务员遇到属新产品或老产品需改变结构、性能等时，先由工程中心参与和客户商谈

　　技术协议等，然后按4.3.1条款进行合同评审。

　　4.4、 合同评审通过后，由各销售部经理直接将合同的所有要求和参数，以《业务通知单》的形式通知

　　到销售管理部合同管理员，由合同管理员通过K3系统，以《销售订单》的形式一份下达给生产计划、采购部、财务部、质检部等相关部门。

　　七、合同变更、修改：

　　5.1、当顾客在合同签订后又提出变更或修改的要求，可与顾客签订《合同补充的协议》；如变更量大，可重新签订合同。

　　5.2、合同不管是补充还是重签，均应重新进行合同评审，评审审批后由营销管理部及时将变更后的要求传递到有关职能部门。

　　5.3、如因特殊情况延误交货期，由各销售部经理负责将情况与顾客沟通、协商，请求谅解，并告之变更后的发货时间。

　　第一章总则

　　第一条本公司为了加强对外投资内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保证对外投资的安全，提高对外投资的效益，根据《企业内部控制规范——基本规范》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》制定本规范。

　　第二条本规范所称对外投资，主要是指公司根据投资计划进行的对外投资行为，包括含委托理财，委托贷款，对子公司、合营企业、联营企业投资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等。

　　第二章职责分工与授权批准

　　第三条公司应当建立对外投资业务的岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责权限，确保办理对外投资业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。

　　对外投资不相容岗位至少应当包括：

　　（一）对外投资项目的可行性研究与评估；

　　（二）对外投资的决策与执行；

　　（三）对外投资处置的审批与执行；

　　（四）对外投资绩效评估与执行。

　　公司的对外投资计划由总经理负责，并经董事会或股东大会讨论决定，具体职责为：（一）编制公司年度对外投资报告并制订公司下一年度发展及对外投资计划，提请董事会、股东大会审议；贯彻执行股东大会和董事会有关投资决策和资产处置决定。

　　（二）委派或推荐投资企业的董事、监事、经营者、财务负责人，确认其任职资格。

　　（三）审查、批准公司投资的全资、控股企业再投资方案。

　　（四）编制全资和控股投资企业经营者的年度经营目标，并按照管理要求和程序进行评议、考核和奖惩。

　　（五）审查并指导投资企业的年度运营报告和重大事项报告，并检查执行情况。

　　（六）执行上市公司信息披露规定，在年度报告、中期报告中如实披露对外投资情况，重大投资项目及重大关联交易须即时披露。

　　公司投资发展部门为对外投资日常工作的主管部门和对外投资信息披露管理部门，具体职责为：

　　（一）贯彻执行国家及地方的有关法律、法规，组织实施公司作出的资产经营和投资管理的各项决议。

　　（二）参与、分析、制订投资企业的购并、分立、股份制改造、产权转让等方案，经批准后负责组织实施。

　　（三）根据公司领导的要求，对公司投资的各个经济实体的资产运作情况进行经常性的研究，对其资产的安全性、可运作性，提出意见，供公司领导决策。

　　（四）根据公司年度目标体系，编制全资和控股企业经营者的年度经营目标责任书，在总经理授权下组织有关部门对目标执行情况进行审查、清算及考核。

　　（五）会同或协助有关部门对公司投资的全资和控股企业资产的清产核资、产权界定、特定审计、资产评估、产权交易等工作；投资企业资产评估报请国资委备案的，投资发展部负责上报材料的审核并转报。

　　（六）制定投资企业的重组、调整、规范、改制及建立适应市场的运营机制等方案，并参与或指导实施。

　　（七）参与全资及控股企业的再投资方案进行论证及监理，指导、协助企业实施。

　　（八）负责与招商办、工商、税务等部门的联系，及时掌握有关政策，争取并落实各项政策优惠扶持。

　　（九）参与公司新投资项目的方案论证、项目的调研和筹建、注册登记等工作。

　　（十）汇集公司各投资企业以及所属企业再投资项目的资料，并对投资变动信息及时在内部网站披露。

　　（十一）掌握并执行政府主管部门有关上市公司对外投资的信息披露各项规定，对公司有关对外投资项目提出规范操作的意见，并按规定予以信息披露。

　　（十二）负责公司发行证券再融资工作，编制募集资金投资项目的报告，并掌握项目实施进度，按规定予以信息披露。

　　（十三）负责起草公司对外投资情况报告，向董事会和股东大会汇报，真实、完整、及时、公平地向公众披露。

　　（十四）对需要公司董事会或股东大会决议的投资项目，负责提交项目投资预案供董事会或股东大会决策。

　　公司财务部为对外投资的财务管理部门，具体职责为：

　　（一）根据公司决策层的指示，参与对有关收购、兼并、新设、承包、托管等项目投资行为的财务论证，以避免或控制风险。

　　（二）对全资、控股的投资企业及再投资企业，按国家颁布的《企业会计准则》建立财务核算体系，并规范所投资企业的财务管理。

　　（三）按国家财务管理规定，组织中介审计机构对投资企业财务报表的审计和合并。

　　（四）按国家有关上市公司信息披露有关规定，对公布的财务报告中有关对外投资有关资料的信息汇总，并提供信息披露资料。

　　公司内部审计部为对外投资内审监督部门，具体职责为：

　　（一）根据公司对外投资情况，对全资和控股企业进行定期、专项、经营者离任等内部审计，并配合中介审计机构对投资企业进行年度审计和专项审计。

　　（二）掌握公司投资企业的再投资情况，对再投资企业的经营情况和风险情况进行调研，并提出处置意见。

　　（三）对中介审计机构预审中提出的问题，督促投资企业或有关部门进行整改。

　　第四条公司的投资发展部办理对外投资业务。办理对外投资业务的人员应当具备良好的职业道德，掌握金融、投资、财会、法律等方面的专业知识。

　　公司可以根据具体情况，对办理对外投资业务的人员定期进行岗位轮换。

　　第五条公司对外投资实行分级授权的决策体系，公司股东大会、董事会按照不同的权限对投资进行审批，其中股东大会是投资的最高决策机构。

　　（一）投资金额未达到董事会审批标准的对外投资项目，由公司总经理决定；（二）以下投资事项由公司董事会审批：1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的5%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；

　　2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的5%以上，且绝对金额超过300万元人民币；

　　3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的`10%以上，且绝对金额超过100万元人民币；

　　4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的5%以上，且绝对金额超过300万元人民币；

　　5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元人民币。

　　（三）以下投资事项应当提交股东大会审批：

　　1、交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的50%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；

　　2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的50%以上，且绝对金额超过3000万元；

　　3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过300万元；

　　4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额超过3000万元；

　　5、交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过300万元。

　　上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司在连续12个月内发生的上述交易标的相关的同类交易应累计计算。

　　若所涉及的资产总额或者成交金额在连续十二个月内经累计计算超过公司最近一期经审计总资产30%的，需要经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

　　若上述购买或者出售股权的行为将导致上市公司合并报表范围发生变更的，该股权对应公司的全部资产和营业收入视为交易涉及的资产总额和与交易标的相关的营业收入。

　　对于达到上述标准的交易，若交易标的为公司股权，公司应当聘请具有从事证券、期货相关业务资格会计师事务所对交易标的最近一年又一期财务会计报告进行审计，审计截止日距协议签署日不得超过六个月；若交易标的为股权以外的其他资产，公司应当聘请具有从事证券、期货相关业务资格资产评估机构进行评估，评估基准日距协议签署日不得超过一年。

　　公司对外投资设立有限责任公司或者股份有限公司，按照《公司法》第二十六条或者第八十一条规定可以分期缴足出资额的，应当以协议约定的全部出资额为上述计算标准。

　　第六条公司根据对外投资类型制定相应的业务流程，明确对外投资中主要业务环节的责任人员、风险点和控制措施等。

　　公司投资的业务流程为：

　　（一）根据投资意向，由公司投投资发展部组织起草项目方案或可行性研究方案，提交公司该项目分管领导初步审核。

　　（二）投资方案提交总经理审核，并根据投资项目的授权范围分别由董事会、股东大会决策。

　　（三）项目一旦确定，由分管领导组织该项目的洽谈和实施，并由投资发展部负责起草投资项目的合同、章程、股东会决议、董事会决议等法律文件，提交分管领导审核；涉及资产审计、评估及收、付款的由公司财务部配合；涉及人事管理的由公司人事部配合；涉及对外信息披露的由公司投资发展部办理。

　　（四）公司投资发展部负责按规定程序办理资产评估、相关部门备案、产权交易、验资等手续，并按规定办理工商注册登记等。

　　对实际发生的对外投资业务，公司应当设置相应的记录或凭证，如实记载各环节业务的开展情况，加强内部审计，确保对外投资全过程得到有效控制。

　　公司投资发展部负责建立对外投资信息档案，并加强对审批文件、投资合同或协议、投资方案书、对外投资处置决议等文件资料的管理，明确各种文件资料的取得、归档、保管、调阅等各个环节的管理规定及相关人员的职责权限。

　　第三章对外投资可行性研究、评估与决策控制

　　第七条公司应当编制对外投资项目建议书，由投资发展部对投资建议项目进行分析与论证，对被投资公司资信情况进行尽责调查或实地考察，并关注被投资公司管理层或实际控制人的能力、资信等情况。对外投资项目如有其他投资者，应当根据情况对其他投资者的资信情况进行了解或调查。

　　第八条公司应当由投资发展部或委托具有相应资质的专业机构对投资项目进行可行性研究，重点对投资项目的目标、规模、投资方式、投资的风险与收益等作出评价。

　　第九条公司应当由内审部门或委托具有相应资质的专业机构对可行性研究报告进行独立评估，形成评估报告。评估报告应当全面反映评估人员的意见，并由所有评估人员签章。对重大对外投资项目，必须委托具有相应资质的专业机构对可行性研究报告进行独立评估。

　　第十条公司应当根据经股东大会批准的年度投资计划，按照职责分工和审批权限，对投资项目进行决策审批。

　　第十一条公司根据公司章程和有关规定对所属公司对外投资项目进行审批时，应当采取总额控制等措施，防止所属公司分拆投资项目、逃避更为严格的授权审批的行为。子公司的对外投资纳入公司对外投资管理。

　　企业因发展战略需要，在原对外投资基础上追加投资的，仍应严格履行控制程序。

　　第四章对外投资执行控制

　　第十二条公司应当制定对外投资实施方案，明确出资时间、金额、出资方式及责任人员等内容。对外投资实施方案及方案的变更，应当经公司董事会或其授权人员审查批准。

　　对外投资业务需要签订合同的，应当征询公司法律顾问或相关专家的意见，并经授权部门或人员批准后签订。

　　第十三条以委托投资方式进行的对外投资，应当对受托公司的资信情况和履约能力进行调查，签订委托投资合同，明确双方的权利、义务和责任，并采取相应的风险防范和控制措施。

　　第十四条公司应当指定财务部对投资项目进行跟踪管理，掌握被投资公司的财务状况、经营情况和现金流量，定期组织对外投资质量分析，发现异常情况，应当及时向公司决策层和投资决策机构报告，并采取相应措施。

　　公司可以根据管理需要和有关规定向被投资公司派出董事、监事、财务负责人或其他管理人员。

　　第十五条公司应当对派驻被投资公司的有关人员建立适时报告、业绩考评与轮岗制度。

　　第十六条公司应当加强投资收益的控制，投资收益的核算应当符合国家统一的会计制度和准则的规定，对外投资取得的股利以及其他收益，均应当纳入公司会计核算体系，严禁账外设账。

　　第十七条公司应当加强对外投资有关权益证书的管理，指定投资发展部保管权益证书，建立详细的记录。未经授权人员不得接触权益证书。财务部应当定期和不定期地与投资发展部清点核对有关权益证书。

　　被投资公司股权结构等发生变化的，公司应当取得被投资公司的相关文件，及时办理相关产权变更手续，反映股权变更对本公司的影响。

　　第十八条公司应当定期和不定期地与被投资公司核对有关投资账目，保证对外投资的安全、完整。

　　第十九条公司应当加强对投资项目减值情况的定期检查和归口管理，减值准备的计提标准和审批程序，按照《企业会计准则》和公司会计制度的有关规定执行，投资项目减值准备需董事会审批后方可计提，重大减值准备的计提必须经过股东大会审议通过。

　　第五章对外投资处置控制

　　第二十条对外投资的收回、转让与核销，应当按规定权限和程序进行审批，并履行相关审批手续。

　　对应收回的对外投资资产，要及时足额收取。

　　转让对外投资应当由财务部会同投资发展部合理确定转让价格，并报授权批准部门批准；必要时，可委托具有相应资质的专门机构进行评估。

　　核销对外投资，应当取得因被投资公司破产等原因不能收回投资的法律文书和证明文件。

　　第二十一条公司财务部应当认真审核与对外投资处置有关的审批文件、会议记录、资产回收清单等相关资料，并按照规定及时进行对外投资处置的会计处理，确保资产处置真实、合法。

　　第二十二条公司应当建立对外投资项目后续跟踪评价管理制度，对公司的重要投资项目和所属公司超过一定标准的投资项目，由公司内审部门有重点地开展后续跟踪评价工作，并作为进行投资奖励和责任追究的基本依据。

　　第六章附则

　　第二十三条本制度由公司董事会负责解释。

　　第二十四条本制度中“以上”、 “超过”包括本数。

　　第二十五条本制度如发生与国家政策、法规相抵触时，应从其法规、政策。

　　第二十六条本制度自公司股东大会审议通过之日起开始施行。